投資入股意向書
投資入股意向書
投資入股意向書指的是意向雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上就關(guān)于投資入股事宜上協(xié)商一致所簽訂的意向書。那么你知道投資入股意向書是怎樣的嗎?學(xué)習(xí)啦小編為大家整理了一些投資入股意向書，歡迎參閱。
投資入股意向書篇一
投資入股意向書
甲 方：包頭市瑞林食品有限責(zé)任公司 乙 方：田從凱
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方本著
互惠互利的原則，就乙方投資入股甲方包頭市瑞林食品有限責(zé)任公司的有關(guān)事
宜，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下條款：
一、乙方已充分了解甲方公司規(guī)模、背景以及經(jīng)營模式，并認(rèn)同其市場前景，
擬投入風(fēng)險資金與甲方共同創(chuàng)業(yè)。
二、乙方已選中并決定投資入股甲方瑞林食品有限責(zé)任公司(位于包頭市昆都
侖區(qū) 昆區(qū)北沙梁15號)，愿意與甲方簽訂本意向書，并同意按本意向書要求與
甲方簽訂正式的《投資入股合同》。
三、乙方選定包頭市瑞林食品有限責(zé)任公司，決定投資人民幣 60000.00 元
(大寫：人民幣 陸萬元整 )，作為入股資金。乙方每年按本公司年營業(yè)額的
1%進(jìn)行分紅。
四、本意向書簽訂的同時，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納意向保證金人民幣 600.00
元(大寫：人民幣 陸佰元整 )。
五、乙方應(yīng)于自本意向書之日起至9月15日內(nèi)，攜帶本意向書及乙方身份證、
印章與甲方簽訂正式的《投資入股合同》及相關(guān)文件，并按《投資入股意向書》
支付入股款項。乙方依據(jù)本意向書支付的意向保證金自動轉(zhuǎn)作為入股款。
六、如乙方逾期未與甲方簽訂正式的《投資入股合同》及相關(guān)文件，視為乙
方自動放棄，甲方有權(quán)無需通知乙方而將該股權(quán)另行出售，乙方依據(jù)本意向書已
交納的意向保證金不予退還。
七、本意向書簽訂后，如乙方提出放棄入股，乙方已交納的意向保證金不予
退還。
八、本意向書簽訂后甲方不得另行出售該股權(quán)，除非本意向書約定的另行條件具備或本意向書失效。
九、本意向書僅限于乙方本人享有，不得轉(zhuǎn)讓，《投資入股合同》中的買受人應(yīng)當(dāng)與本意向書中的乙方一致，否則，視為乙方放棄入股，甲方有權(quán)拒絕與其簽訂《投資入股合同》及相關(guān)文件，并有權(quán)將該股權(quán)另行出售。
十、乙方的通訊地址及聯(lián)系方式以本意向書記載為準(zhǔn)，為甲方向乙方發(fā)出任何書面通知的唯一地址，乙方保證通訊地址、聯(lián)系電話準(zhǔn)確無誤且長期有效，如有變更乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式自變更之時起24小時內(nèi)通知甲方。否則，由此引發(fā)的一切責(zé)任由乙方承擔(dān)，與甲方無關(guān)。
十一、本意向書經(jīng)甲、乙雙方簽字、蓋章且乙方全額交納意向保證金之日起生效，在正式的《投資入股合同》生效同時失效，乙方同意屆時將本意向書原件交還甲方。
十二、本意向書一式叁份，甲方執(zhí)貳份、乙方執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲 方：
乙 方： 身份證號： 電話： 通訊地址： 郵編：
簽署日期： 年 月 日
投資入股意向書篇二
XXXX公司 (以下簡稱“甲方”或者“公司”) 是總部注冊在開曼群島的有限責(zé)任公司，該公司直接或者間接的通過司和關(guān)聯(lián)企業(yè)，經(jīng)營在線教育開發(fā)、外包和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。總公司、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股關(guān)系詳細(xì)說明見附錄
公司結(jié)構(gòu)
甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權(quán)外，沒有擁有任何其他實體的股權(quán)或者債權(quán)憑證，也沒有通過代理也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權(quán)關(guān)系。
現(xiàn)有股東
目前甲方的股東組成如下表所示：
股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例
黃馬克/CEO 普通股 5，000，000 50%
劉比爾/CTO 普通股 3，000，000 30%
周賴?yán)?COO 普通股 2，000，000 20%
------------------------------------------------------------------------------------------------ 合計： 10，000，000 100%
投資人 / 投資金額
某某VC (乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方(lead investor) 將投資： 美金150萬
跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資： 美金100萬
------------------------------------------------------------------------------------------------ 投資總額 美金250萬
上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者A輪投資人。
投資總額250萬美金(“投資總額”)將用來購買甲方發(fā)行的A輪優(yōu)先股股權(quán)。
本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。
投資款用途
研發(fā)、購買課件 80萬
在線設(shè)備和平臺 55萬
全國考試網(wǎng)絡(luò) 45萬
運營資金 45萬
其它 25萬
總額 250萬
詳細(xì)投資款用途清單請見附錄二。
投資估值方法
公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次投資將股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的 41.67%。
公司員工持股計劃和管理層股權(quán)激勵方案
現(xiàn)在股東同意公司將發(fā)行最多1，764，706股期權(quán)(占完全稀釋后公司總股本的15%)給管理團(tuán)隊。公司員工持股實施。
所有授予管理團(tuán)隊的期權(quán)和員工通過持股計劃所獲得的期權(quán)都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權(quán)時的
A輪投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)
A輪投資后公司(員工持股計劃執(zhí)行后)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表所示：
股東名單 股權(quán)類型 股份 股份比例
黃馬克 普通股 5，000，000 27.63%
劉比爾 普通股 3，000，000 16.58%
周賴?yán)?普通股 2，000，000 11.05%
員工持股 普通股 1，764，706 8.75%
A輪投資人(領(lǐng)投方) 優(yōu)先股 5，042，017 25.00%
A輪投資人(跟投方) 優(yōu)先股 3，361，345 16.67%
--------------------------------------------------------------------------------
合計： 20，168，067 100%
投資估值調(diào)整
公司的初始估值(A輪投資前)將根據(jù)公司業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行如下調(diào)整：
A輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司(簡稱審計公司)來對公司2010年的稅后凈利(NPAT)按照國際進(jìn)行審計。經(jīng)IFRS審計的經(jīng)常性項目的稅后凈利(扣除非經(jīng)常性項目和特殊項目)稱為“2010年經(jīng)審計稅后凈利
如果公司“2010年經(jīng)審計稅后凈利”低于美金150萬(“2010年預(yù)測的稅后凈利”)，公司的投資估值將按下述
2010調(diào)整后的投資前估值=初始投資前估值 × 2010年經(jīng)審計稅后凈利 / 2010年預(yù)測的稅后凈利。
A輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。投資估值調(diào)整將在出具審計報告后1個月內(nèi)執(zhí)行輪投資人發(fā)新的股權(quán)憑據(jù)以后立刻正式生效。
公司估值依據(jù)公司的財務(wù)預(yù)測，詳見附錄三。
反稀釋條款
A輪投資人有權(quán)按比例參與公司未來所有的股票發(fā)行(或者有權(quán)獲得這些有價證券或者可轉(zhuǎn)股權(quán)憑證或者可兌換股
在沒有獲得A輪投資人同意的情況下，公司新發(fā)行的股價不能低于A輪投資人購買時股價。在新發(fā)行股票或者權(quán)益投資人的購買價格時，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進(jìn)行調(diào)整。
資本事件 (Capital Event)
“資本事件”是指一次有效上市(請見下面條款的定義)或者公司的并購出售。
有效上市
所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標(biāo)準(zhǔn)：
1. 公司達(dá)到了國際認(rèn)可的股票交易市場的基本上市要求;
2. 公司上市前的估值至少達(dá)到5000萬美金;
3. 公司至少募集2000萬美金。
出售選擇權(quán) (Put Option)
如果公司在本輪投資結(jié)束后48個月內(nèi)不能實現(xiàn)有效上市，A輪投資人將有權(quán)要求公司- 在該情況下，公司也有義務(wù)或者全部的A輪投資人持有的優(yōu)先股，回購的數(shù)量必須大于或等于：
1.A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的10倍，或者
2.本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內(nèi)部收益率(IRR)實現(xiàn)的收益總和。
拒絕上市后的出售選擇權(quán)
本輪投資完成后36個月內(nèi)，A輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董要求的情況下，A輪投資人有權(quán)要求公司在任何時候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價必須高于或等于：
1. 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益總和;
2. A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的25倍。
未履行承諾條款的出售選擇權(quán)
如果創(chuàng)始股東和公司在本輪投資完成后12個月內(nèi)，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾后承諾條款，公司必須按照A輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發(fā)行的優(yōu)先股;贖回的價格按照本金加上本輪30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益的總和。
創(chuàng)始股東承諾
所有創(chuàng)始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務(wù)履行上述出售選擇權(quán)條款。
轉(zhuǎn)換權(quán)以及棘輪條款 (Ratchet)
A輪優(yōu)先股股東有權(quán)在任何時候?qū)輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成普通股。初始的轉(zhuǎn)換率為1:1。A輪優(yōu)先股的股價轉(zhuǎn)換率將隨著股，或類似交易而按比例進(jìn)行調(diào)整。
新股發(fā)行的價格不能低于A輪投資人的價格。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價格低于A輪投資人的購買價格時，A根據(jù)棘輪條款(ratchet)進(jìn)行調(diào)整。
清算優(yōu)先權(quán)
當(dāng)公司出現(xiàn)清算，解散或者關(guān)閉等情況(簡稱清算)下，公司資產(chǎn)將按照股東股權(quán)比例進(jìn)行分配。但是A’輪投資執(zhí)行分配前獲得優(yōu)先股投資成本加上按照20%內(nèi)部回報率獲得的收益的總和(按照美金進(jìn)行計算和支付)。
在公司發(fā)生并購，并且i) 公司股東在未來并購后的公司中沒有主導(dǎo)權(quán);或者ii) 出售公司全部所有權(quán)等兩種情況述任何情況下，A輪優(yōu)先股股東有權(quán)選擇在執(zhí)行并購前全部或部分的轉(zhuǎn)換其優(yōu)先股。如果該交易的完成不滿足清算條權(quán)廢除前述的轉(zhuǎn)換。
沽售權(quán)和轉(zhuǎn)換權(quán)作為累積權(quán)益
上述A輪投資人的出售選擇權(quán)和轉(zhuǎn)換A輪優(yōu)先股權(quán)是并存的，而不是互斥的。
公司和現(xiàn)有股東以及他們的繼任者承諾采取必要的、恰當(dāng)?shù)幕蛘呖刹扇〉男袆?包括但不限于：通過決議，指定公請，減少公司的注冊資本等)來執(zhí)行上面提到的贖回或者回購優(yōu)先股。
強賣權(quán) (Drag Along)
創(chuàng)始股東和所有未來的普通股股東都強制要求同意：當(dāng)公司的估值少于美金XX百萬時，當(dāng)多數(shù)A輪優(yōu)先股東同意其他A輪優(yōu)先股股東和普通股股東必須同意該出售或者清算計劃。
公司治理
本輪投資完成后，董事會將保留5個席位，公司和現(xiàn)有股東占3個席位，A輪投資人占2個席位(投資董事)。董召開一次。
除了以下所列的“重大事項”，董事會決議必須至少獲得3個董事其中至少包括1名投資董事肯定的批準(zhǔn)才能通過準(zhǔn)需要得到所有董事書面肯定的批準(zhǔn)才能通過。該條款同樣應(yīng)用在公司的所有子公司和其他控制的實體中。
需要所有董事批準(zhǔn)生效的“重大事項”包括但不限于如下方面：
(a) 備忘錄和公司章程的修訂;
(b) 收購、合并或者整合;出售或者轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)或者股東權(quán)益超過人民幣XX元;轉(zhuǎn)移、出售并且重購公司注冊建立或者注資任何合資公司;清算或者破產(chǎn);
(c) 變更注冊資本;變更股本，發(fā)行或者銷售其他類股憑證，發(fā)行超過金額人民幣YY元的公司債;
(d) 為不是子公司或者母公司的第三方提供擔(dān)保;
(e) 變更或者擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍;非業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的交易和任何業(yè)務(wù)范圍之外的投資;
(f) 分紅策略和分紅或其他資金派送;
(g) 任何關(guān)聯(lián)方交易;
(h) 指定或者變更審計機(jī)構(gòu);變更會計法則和流程;
(i) 任命高層管理人員，包括CEO，COO，CFO;
(j) 批準(zhǔn)員工持股計劃;
(k) 確定上市地點，時間和估值;
(l) 批準(zhǔn)公司的年度業(yè)務(wù)計劃和年度預(yù)算;任何單筆支出超過人民幣20萬元的或者12個月內(nèi)累積超過人民幣10
A輪投資人的股東權(quán)利
公司全體股東間通過協(xié)議保證擁有但不限于如下權(quán)利：知情權(quán)(information right)、查閱權(quán)(inspection right)registration right)、附屬登記權(quán)(piggyback registration right)、新股優(yōu)先購買權(quán)(pre-emptive rights優(yōu)先取舍權(quán)(right of first refusal)、跟隨權(quán)(tag-along right)以及創(chuàng)始股東的鎖定周期。創(chuàng)始股東的股票“創(chuàng)始股東銷售限制“條款)。上述權(quán)限除了登記權(quán)和原始股東鎖定期之外將在公司有效IPO之后失效。
創(chuàng)始股東售股限制
從本次投資完成之日起到上市后9個月內(nèi)，所有創(chuàng)始股東的股票交易受限：即在沒有得到A
輪投資人的書面同意情況下，創(chuàng)始股東的股票(包括任何形式的期權(quán)，衍生品，抵押品或者這些股票相關(guān)的安排)
利益沖突和披露
必須完全披露創(chuàng)始股東或者核心人員現(xiàn)有的或者潛在的和公司利益的沖突，以及為了發(fā)現(xiàn)和避免上述沖突所采取的
核心人員
核心人員是指董事會成員和公司的高層管理團(tuán)隊成員。核心人員中的公司雇員必須和公司簽訂符合A輪投資人要求的雇傭合同必須包含保密條款和競業(yè)限制條款(詳細(xì)的條款有待確定)。和創(chuàng)始股東簽訂的雇傭合同必須保證創(chuàng)始支機(jī)構(gòu)從本輪投資結(jié)束開始全職工作至少3年。
如果創(chuàng)始股東無法履行其雇傭合同，必須根據(jù)從本輪投資完成之日到不能履行合同之日的時間周期，按如下的比例輪投資結(jié)束時的股份：
(a) 本輪投資完成之日起到一年(含)：70%原始股份;
(b) 本輪投資完成后一年到兩年(含)：50%原始股份;
(c) 本輪投資完成后兩年到三年(含)：30%原始股份;
如果有效IPO在本輪融資結(jié)束后3年內(nèi)發(fā)生，那么上述要求也將自動失效。
保證條款和承諾條款 (Representations， Warranties and Covenants)
詳細(xì)的條款將由領(lǐng)投方的律師起草并征求多方意見。
公司和現(xiàn)有股東必須做如下保證并在最終的法律文件中取用如下承諾條款：
1. 公司已經(jīng)向A輪投資人提供了所有與投資決策相關(guān)的資料和信息，并且這些信息和材料是真實的，準(zhǔn)確的，正人;
2. 從本輪投資完成之日起，公司將擁有開展業(yè)務(wù)所必須的資產(chǎn)，許可和執(zhí)照，這些業(yè)務(wù)包括公司現(xiàn)在開展的業(yè)務(wù)投資完成后要開展的業(yè)務(wù);
3. 關(guān)聯(lián)方原來管理的合同必須無成本的轉(zhuǎn)移到公司;如果合同無法轉(zhuǎn)移或者仍然在轉(zhuǎn)移的過程中，公司和創(chuàng)始股便在不需要補償相關(guān)方的情況下享受合同帶來的收益。
簽名：xuexila.com
日期：年 月 日
投資入股意向書篇三
股權(quán)投資意向書
甲方：武漢碳谷投資管理有限公司
乙方：武漢格瑞林建材科技股份有限公司
鑒于：
1、甲方系依法注冊成立的企業(yè)法人。
2、乙方系依法設(shè)立的股份有限公司，正在增資擴(kuò)股。
3、甲方愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動。
據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進(jìn)乙方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股股份事宜達(dá)成如下意向條款：
第一條 認(rèn)股及投資目的
甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ)，建立全方位、長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，共同發(fā)展。
第二條 認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件
1、增資擴(kuò)股額度： 甲方出資人民幣3000萬元認(rèn)購乙方增資擴(kuò)股的股份，認(rèn)購價格及所持有的股份數(shù)量待甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確認(rèn)。
2、本次增資擴(kuò)股全部以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購。
第三條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認(rèn)購款項后，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)。
第四條 雙方承諾
一、甲方承諾：
1、甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合乙方公司章程和中國境
內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
2、符合乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動。
二、乙方承諾：
1、待甲方完成盡職調(diào)查并得到甲方投委會批準(zhǔn)后即簽訂正式投資合同。
2、在甲方本次認(rèn)購股份的資金全部到位后完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商變更。
第五條 由于不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。
第六條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補充協(xié)議加以確定。
第七條 本協(xié)議書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份。
甲方：武漢碳谷投資管理有限公司 乙方：武漢格瑞林建材科技
股份有限公司
簽名(章)： 簽名(章)：
法定代表人： 法定代表人：
日期： 日期
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