事故型犯罪的罪過形式(2)

　　三、問題的癥結(jié)

　?。ㄒ唬┳镞^是對(duì)危害行為還是對(duì)危害結(jié)果的態(tài)度

　　堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一，就應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持一個(gè)行為（犯罪的客觀要件）只有一個(gè)罪過（犯罪的主觀要件）。對(duì)于罪過究竟是什么，筆者認(rèn)為，1.人的心理活動(dòng)一旦以行為表現(xiàn)出來，就要接受社會(huì)倫理和法律的評(píng)價(jià)。行為招致嚴(yán)重危害結(jié)果是罪行，心理認(rèn)可這種危害結(jié)果就是罪過。罪行是社會(huì)倫理譴責(zé)的行為，罪過是社會(huì)倫理譴責(zé)的心理。罪過反映的是行為人面向危害結(jié)果的心理事實(shí)，所以，無論認(rèn)知、情感或者意志都反映的是面向危害結(jié)果的心理活動(dòng)。換言之，作為罪過的行為人心理活動(dòng)的對(duì)象是危害結(jié)果的發(fā)生。[38]還要說明的是，運(yùn)動(dòng)是一切事物的根本特征。一方面，人的認(rèn)識(shí)是在實(shí)踐中發(fā)生的；另一方面，人認(rèn)識(shí)的對(duì)象也只是發(fā)展變化的事物。所以，罪過的心理態(tài)度與其說是對(duì)“危害結(jié)果”的認(rèn)可，不如說是對(duì)“危害結(jié)果發(fā)生”的認(rèn)可。所以，筆者采用“危害結(jié)果發(fā)生”的措辭，而不是“危害結(jié)果”。而凡是筆者在文中所提“危害結(jié)果”的說法，也僅僅是“危害結(jié)果發(fā)生”的簡略語。2.對(duì)罪過的評(píng)價(jià)以行為人對(duì)危害結(jié)果的心理態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)，與我國刑法第14條、第15條的規(guī)定相符合。換言之，我國刑法第14條、第15條的規(guī)定是立法對(duì)危害結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)說的確認(rèn)。因此，堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一，就是說在有客觀的危害結(jié)果的同時(shí)，還必須有對(duì)危害結(jié)果的主觀認(rèn)可。

　　如果說在行為人對(duì)行為的心理態(tài)度與對(duì)行為結(jié)果的心理態(tài)度相一致的情況下，對(duì)兩者同時(shí)進(jìn)行分析并不影響對(duì)行為的定性；然而，在行為人對(duì)行為的心理態(tài)度與行為結(jié)果的心理態(tài)度不一致的情況下，對(duì)兩者就必須有所區(qū)分，并擇取其一作為認(rèn)定行為性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。否則的話，必然產(chǎn)生不可克服的理解困難。譬如，有學(xué)者云，“令人困惑的是，同一條文使用了相互沖突的用語(既有表明故意的用語，也有表明過失的用語)的情形。”[39]筆者認(rèn)為，評(píng)價(jià)行為的性質(zhì)，關(guān)鍵是看行為的結(jié)果，因?yàn)槲：Y(jié)果是行為具有危害性的確證，因此，罪過的性質(zhì)也應(yīng)看行為人對(duì)行為結(jié)果的心理態(tài)度，而不是對(duì)危害行為的心理態(tài)度。我們來看，甲一刀將乙的腹部剖開，就甲的這一行為，你說甲的心理是否有罪過？當(dāng)我們得知甲是一名醫(yī)生、乙是一位需做闌尾炎手術(shù)的患者這樣的醫(yī)患關(guān)系后，雖然甲是故意持刀剖開乙的腹部，但甲的心理一點(diǎn)罪過都沒有。而假設(shè)醫(yī)生甲過失造成患者乙傷殘的結(jié)果，難道能說甲是故意嗎？

　?。ǘ┳镞^與意志自由問題

　　在傳統(tǒng)罪過理論中，意志自由或相對(duì)意志自由理論固然能夠說明意志行為的責(zé)任根據(jù)，但對(duì)于疏忽大意過失罪過性的解釋卻始終見證著它的能力不逮。[40]因?yàn)樵谑韬龃笠膺^失中，行為人對(duì)危害結(jié)果沒有認(rèn)識(shí)，自然也沒有對(duì)危害結(jié)果的意志，所以，疏忽大意過失的犯罪行為談不上意志行為。因而，在傳統(tǒng)罪過理論的語境中，疏忽大意過失的罪過性始終不得其解無從說明。從這個(gè)傳統(tǒng)罪過理論自身包含的一個(gè)不足，我們可見傳統(tǒng)罪過理論解釋能力的缺陷，我們可知傳統(tǒng)罪過理論的根據(jù)還需要拓寬。

　　我們知道，“愿望可以由激情或思慮所引起。單純由激情所推動(dòng)的行動(dòng)是沖動(dòng)的行動(dòng)，人在進(jìn)行這種行動(dòng)時(shí)，一般對(duì)行動(dòng)目的和后果缺乏清醒的認(rèn)識(shí)，缺乏理智的控制，并且往往不能持久。相反，由思慮引起的愿望所推動(dòng)的行動(dòng)，是意志的行動(dòng)，對(duì)于為什么要行動(dòng)，行動(dòng)要達(dá)到什么以及如何行動(dòng)，有比較明白的認(rèn)識(shí)，并且為達(dá)到目的而能做堅(jiān)持不懈的努力?！盵41]有時(shí)也會(huì)發(fā)生“理智與情感的沖突”，“其實(shí)也是意志與情感的沖突；所謂‘理智對(duì)情感的駕馭’，其實(shí)是由意志遵循理智的要求而實(shí)現(xiàn)的對(duì)情感的駕馭。認(rèn)識(shí)過程本身并不具有控制情感的功能，控制是由意志來完成的。所謂‘理智戰(zhàn)勝情感’，是指意志的力量根據(jù)理智的認(rèn)識(shí)克服了與理智相矛盾的情感；而‘情感戰(zhàn)勝理智’，是指意志力不足以抑制情感的沖動(dòng)而成為情感的俘虜，背離了理智的方向?！盵42]但基礎(chǔ)科學(xué)非為某一學(xué)科專設(shè)，罪過理論在需要援引心理學(xué)成果時(shí)，仍需做一些加工的努力。前面所述“沖動(dòng)的行動(dòng)”和“意志的行動(dòng)”是從行為動(dòng)機(jī)角度而言，但它給予筆者的啟示是可以依伴隨行為的情感和意志將行為分類。筆者認(rèn)為從伴隨行為的心理因素作用的高下上講，人類有社會(huì)意義的行為可以分為兩類，一類是在認(rèn)識(shí)指導(dǎo)下由意志控制的理性行為，另一類是率性而為的行為。同樣，在伴隨犯罪行為認(rèn)可危害結(jié)果發(fā)生的心理活動(dòng)中，同樣不僅有知、情、意并存，還有意志因素和情感因素作用高下的問題。犯罪行為依此可劃分為理性犯罪和率性犯罪。與罪過情感相關(guān)的率性犯罪，在刑法規(guī)制之內(nèi)，我們已經(jīng)確認(rèn)出有四種：疏忽大意過失的犯罪[43]、冷漠型犯罪和痛快型犯罪、癡狂型犯罪[44]，它們分別對(duì)應(yīng)消極的罪過情感和積極的罪過情感。這些罪行對(duì)社會(huì)危害之嚴(yán)重、其罪惡之昭昭，已為普通民眾所公認(rèn)，也為司法實(shí)踐所制裁，但它們的罪過在哪里？對(duì)它們施刑的根據(jù)是什么？在傳統(tǒng)罪過理論的語境中，我們不能得到任何合理的說明。但從傳統(tǒng)罪過理論與社會(huì)實(shí)踐的脫節(jié)，我們卻能夠得出意志自由或相對(duì)意志自由思想不足以成為罪過理論之根據(jù)的結(jié)論。

　　馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為，意識(shí)包含著知、情、意三者的統(tǒng)一；心理學(xué)也認(rèn)為人的心理包括認(rèn)識(shí)、情感、意志等活動(dòng)過程。顯而易見，傳統(tǒng)罪過理論與哲學(xué)觀點(diǎn)以及心理學(xué)的常識(shí)等相關(guān)現(xiàn)代科學(xué)理論相背離。也因此，闕如情感因素的傳統(tǒng)罪過理論不僅在理論上不能自圓其說，在司法實(shí)踐中它的解釋能力也不斷遇到麻煩。[45]在相關(guān)科學(xué)理論已經(jīng)有了成熟的成果可資借鑒以及傳統(tǒng)罪過理論自身缺陷亟需彌補(bǔ)的情況下，罪過情感觀念呼之欲出，罪過情感理論應(yīng)運(yùn)而生。[46]

　　四、一種新的探索

　　結(jié)論一：在因違法行為所致犯罪中，行為人對(duì)違法行為的心理態(tài)度只能是故意。

　　因?yàn)槿绻袨槿藢?duì)違法行為持輕信過失的心理態(tài)度，而輕信過失的心理認(rèn)識(shí)因素是預(yù)見到危害結(jié)果的發(fā)生、意志因素是放任危害結(jié)果的發(fā)生、情感因素是排斥危害結(jié)果的發(fā)生，[47]因而其對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果是既沒有認(rèn)識(shí)、也沒有意志，與對(duì)一般危害結(jié)果（違法結(jié)果）的情感態(tài)度相一致，其情感因素也沒有對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的認(rèn)可。簡言之，如果行為人對(duì)違法或違章的行為是輕信過失，則行為人對(duì)作為犯罪構(gòu)成要件的嚴(yán)重危害結(jié)果沒有任何罪過。所以，行為人對(duì)違法行為的心理態(tài)度不能是輕信過失，這是我們應(yīng)予注意的。

　　而如果行為人對(duì)違法行為持疏忽大意的心理態(tài)度，即行為人沒有認(rèn)識(shí)到自己行為違反了法律或規(guī)章制度，對(duì)違反了法律或規(guī)章制度也沒有意志，但對(duì)違反法律或規(guī)章制度的結(jié)果持漠不關(guān)心的情感態(tài)度。這樣的行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生肯定是沒有認(rèn)識(shí)，也沒有意志，那么，行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果有無罪過，關(guān)鍵就看行為人有無罪過情感了。

　　而倘若行為人對(duì)危害社會(huì)的后果（包括違法結(jié)果和嚴(yán)重危害結(jié)果）不是漠不關(guān)心的態(tài)度，則其首先能夠認(rèn)識(shí)到其行為違反了法律或規(guī)章制度，而因?yàn)閲?yán)重危害結(jié)果的發(fā)生在行為人控制之外，其是否會(huì)發(fā)生，行為人不能斷言，因此，對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生是可能認(rèn)識(shí)到、也可能認(rèn)識(shí)不到。那么，這樣的漠不關(guān)心態(tài)度就不屬于罪過中的疏忽大意的過失心理，因?yàn)樵谑韬龃笠膺^失心理中，行為人若不是對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生不是漠不關(guān)心的情感態(tài)度，就不會(huì)疏于謹(jǐn)慎,而能認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果可能發(fā)生，并杜絕或防止危害結(jié)果的實(shí)際發(fā)生。[48]

　　因此，在因違法行為所致犯罪中，行為人對(duì)違法行為的心理態(tài)度只能是故意。最高人民法院、最高人民檢察院曾在1986年6月21日發(fā)出的《關(guān)于刑法第114條規(guī)定的犯罪主體的適用范圍的聯(lián)合通知》的司法解釋中正確地指出，“企業(yè)、事業(yè)單位的職工和群眾合作經(jīng)營組織，個(gè)體經(jīng)營戶從業(yè)人員，沒有經(jīng)過培訓(xùn)、也沒有經(jīng)過技術(shù)培訓(xùn)、沒有受到必要的安全教育，不了解規(guī)章制度，因而發(fā)生重大責(zé)任事故，行為人不負(fù)法律責(zé)任，應(yīng)由發(fā)生事故的單位和經(jīng)營組織、經(jīng)營戶有直接責(zé)任的人員負(fù)法律責(zé)任?！边@里的具體行為人就因?yàn)闊o知于規(guī)章制度而對(duì)違反規(guī)章制度不是出于故意而不能構(gòu)成責(zé)任事故罪。

　　明白這一點(diǎn)，對(duì)于避免冤枉無辜有著重要意義；而如果不明白這一點(diǎn)，那么，無罪的人被冤枉歸罪則在所難免。例如，在業(yè)務(wù)過失當(dāng)中，只要有危害結(jié)果發(fā)生，而不問行為人對(duì)違反規(guī)章制度是否故意，而一概認(rèn)為構(gòu)成業(yè)務(wù)過失犯罪就包含了冤枉無辜的可能。

　　結(jié)論二：在因違法故意所致犯罪中，行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生不能有認(rèn)識(shí)或者行為人認(rèn)為危害結(jié)果不會(huì)發(fā)生。如果行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生有認(rèn)識(shí)或認(rèn)為會(huì)發(fā)生，則其對(duì)違法行為所致嚴(yán)重危害結(jié)果的心理態(tài)度不能是過失。

　　因?yàn)槿绻袨槿藢?duì)違法行為將要造成的嚴(yán)重危害結(jié)果有認(rèn)識(shí)，即行為人明知嚴(yán)重危害結(jié)果發(fā)生的可能性，而其又堅(jiān)持違法的行為，即按照傳統(tǒng)罪過理論，行為人的意志因素是對(duì)這個(gè)嚴(yán)重的危害結(jié)果持放任（包括希望）的態(tài)度，也就是說行為人對(duì)這個(gè)嚴(yán)重危害結(jié)果持故意的罪過心理，從而構(gòu)成故意犯罪。簡言之，如果將故意違法行為的危害結(jié)果置換為犯罪的危害結(jié)果，因?yàn)閷?duì)違法結(jié)果的故意是過錯(cuò)、對(duì)犯罪結(jié)果的故意是罪過，那么，行為的性質(zhì)將隨之由故意違法轉(zhuǎn)變?yōu)楣室夥缸铩?/p>

　　筆者主張將情感因素納入罪過理論，在對(duì)罪過心理分析和定罪過程中，堅(jiān)持知、情、意三因素并用法，即便對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生有認(rèn)識(shí)，對(duì)危害結(jié)果持放任的意志態(tài)度也不能斷言行為人的罪過形式是間接故意，因?yàn)檫€有一個(gè)情感因素，還要看情感態(tài)度。放任不能僅僅是意志一維，而應(yīng)是行為人的包括情感態(tài)度在內(nèi)的心理態(tài)度。放任的意思是“聽其自然，不加干涉”。[49]認(rèn)識(shí)與意志總是并行不悖，但情感與意志可以相互抵觸。間接故意的情感態(tài)度是對(duì)危害結(jié)果不排斥，也即與意志過程不相抵觸，而輕信過失的情感態(tài)度是對(duì)危害結(jié)果排斥，也即與意志過程相抵觸。[50]這樣的兩種心理狀況表現(xiàn)在外就是：間接故意對(duì)行為沒有節(jié)制；而輕信過失對(duì)行為有節(jié)制，并盡可能避免危害結(jié)果的發(fā)生。

　　倘若因違法行為所致犯罪的行為人既對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生有認(rèn)識(shí)、又對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果持放任的意志態(tài)度，而其行為表現(xiàn)也沒有節(jié)制，因?yàn)槿绻袨槿藢?duì)行為有節(jié)制并盡可能避免嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)糾正違法或違章行為，嚴(yán)重的危害結(jié)果也就不會(huì)發(fā)生。因?yàn)橐蜻`法行為所致犯罪中的違法行為或違章行為是導(dǎo)致嚴(yán)重危害結(jié)果發(fā)生的唯一原因或必要條件，而且由于行為人違法行為所能導(dǎo)致的嚴(yán)重危害結(jié)果是否發(fā)生，在違法行為做出后，便為行為人所不能控制，如果想要避免嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生，行為人所能做的只有糾正違法行為或違章行為這一項(xiàng)，而無他憑。如果而且只有行為人糾正了這個(gè)違法或違章的行為，其嚴(yán)重危害結(jié)果就能夠而且必然避免，而事實(shí)上行為人沒有糾正這個(gè)違法或違章行為。也就是說，因違法行為所致犯罪中行為人的情感因素與其意志過程并不抵觸，而與其意志態(tài)度相一致，那么，行為人在行為中的罪過心理依然是故意（間接故意）。因此，如果因違法行為所致犯罪行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果有認(rèn)識(shí)，那么行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的心理態(tài)度就是故意，這樣，行為人的這個(gè)行為就構(gòu)成故意犯罪。

　　因此說，因違法行為所致犯罪的罪過形式不能是輕信過失。而非因違法行為所致輕信過失犯罪中的行為人由于其情感因素對(duì)意志過程的抵觸，表現(xiàn)在行為上就是行為有節(jié)制、盡可能避免危害結(jié)果的發(fā)生，但無奈在非因違法行為所致輕信過失犯罪中，行為人即便憑借了有利的主客觀條件，其行為仍然可能發(fā)生危害結(jié)果。因?yàn)槿绻袨槿顺鲇趹{借行為時(shí)存在的有利主客觀條件、危害結(jié)果就不會(huì)發(fā)生的認(rèn)識(shí)，促成了行為的實(shí)施。既然這樣，即便行為最終發(fā)生了危害結(jié)果，但這個(gè)危害結(jié)果也只能是意外事件，而不能因此將這個(gè)行為定性為輕信過失的犯罪。而因違法行為所致犯罪與此不同，因違法行為所致犯罪中行為人的情感因素并不與其意志過程相抵觸。這是因違法行為所致犯罪與非因違法行為所致輕信過失犯罪的一個(gè)重要區(qū)別。換言之，筆者認(rèn)為，在一個(gè)思維過程或認(rèn)識(shí)過程中，不能出現(xiàn)兩個(gè)相互矛盾或反對(duì)的思想。同樣，在一個(gè)情感過程之中對(duì)同一個(gè)對(duì)象也不能或不應(yīng)出現(xiàn)兩個(gè)相互矛盾或反對(duì)的情感態(tài)度。也就是說，在因違法行為所致犯罪的行為中，行為人不能既對(duì)危害社會(huì)的結(jié)果（違法行為的社會(huì)危害結(jié)果）持追求或不排斥的態(tài)度，又對(duì)危害社會(huì)的結(jié)果（因違法行為所致犯罪的危害結(jié)果）持排斥的態(tài)度。如果說違法行為的社會(huì)危害結(jié)果與因違法行為所致犯罪的社會(huì)危害結(jié)果有著區(qū)別，那它們同樣作為危害社會(huì)的結(jié)果時(shí)，僅僅是量上的區(qū)別，行為人在同一行為、同一時(shí)間中對(duì)它們的情感態(tài)度即便有所差別，但是也不能相互矛盾或反對(duì)。

　　明白這一點(diǎn)，對(duì)于避免放縱犯罪分子，有著重要意義；而如果不明白這一點(diǎn)，那么，放縱犯罪分子就在所難免。由于觀點(diǎn)的混亂，司法實(shí)踐中放縱犯罪分子的情況必然大量存在，這種狀況必需引起我們的高度重視，并應(yīng)努力扭轉(zhuǎn)這種不良局面。例如，有學(xué)者認(rèn)為 “行為人明知沒有安全保證，甚至于已經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故苗頭，仍然不聽勸阻，拒不采納正確意見和補(bǔ)救措施，造成重大事故”[51]屬于重大責(zé)任事故罪中的后果特別嚴(yán)重的情節(jié)，以這種觀點(diǎn)定性必然放縱犯罪分子；而筆者認(rèn)為這種草菅人命、罔聞公益的行徑實(shí)屬故意犯罪。

　　根據(jù)結(jié)論一和結(jié)論二，筆者認(rèn)為，在所有的因違法行為所致犯罪中，違法行為的過錯(cuò)心理實(shí)質(zhì)是故意，而其所致犯罪的罪過心理實(shí)質(zhì)是過失，無認(rèn)識(shí)的過失。因此，筆者將“因違法行為所致犯罪”命名為“事故型犯罪”。

　　結(jié)論三：在事故型犯罪中，罪過情感是行為人唯一值得譴責(zé)的罪過心理因素。

　　在事故型犯罪中，行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果沒有認(rèn)識(shí)或者認(rèn)為嚴(yán)重危害結(jié)果不會(huì)發(fā)生，其對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果也沒有意志，那么，我們對(duì)行為人進(jìn)行譴責(zé)的罪過心理就只能從行為人心理中的情感因素上找原因了。

　　筆者認(rèn)為，事故型犯罪行為人對(duì)于嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生持漠不關(guān)心的情感態(tài)度。倘若行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生不是漠不關(guān)心的情感態(tài)度，那么行為人就會(huì)認(rèn)識(shí)到他的違法行為可能招致嚴(yán)重的危害結(jié)果。而如果行為人想要避免嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生，其所能做的只有糾正違法行為或違章行為這一項(xiàng)，而無他憑。所以如果行為人對(duì)于嚴(yán)重危害結(jié)果不是漠不關(guān)心的情感態(tài)度，就會(huì)中止違法行為。因此說，事故型犯罪的行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果持漠不關(guān)心的情感態(tài)度。

　　在事故型犯罪中，行為人完整的心理活動(dòng)和過程是：對(duì)行為違法有認(rèn)識(shí)，對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生沒有認(rèn)識(shí)或認(rèn)為不會(huì)發(fā)生；對(duì)行為違法持希望或放任的意志態(tài)度，對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生沒有意志；對(duì)行為違法持樂見其成或不排斥的情感態(tài)度，對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生持漠不關(guān)心的情感態(tài)度。而在這些心理活動(dòng)或過程中，能夠表明行為人認(rèn)可危害結(jié)果發(fā)生的心理因素和態(tài)度，并且只有它對(duì)于分析行為人罪過心理才有價(jià)值，因而能夠納入罪過心理分析的是且僅是：對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生持漠不關(guān)心的情感態(tài)度。而這種對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生持漠不關(guān)心的情感態(tài)度與疏忽大意過失的罪過心理[52]完全一樣。所以說，事故型犯罪的罪過形式是疏忽大意的過失。申言之，事故型犯罪包含了一個(gè)意志行為和一個(gè)率性行為，就作為犯罪而言，其實(shí)質(zhì)是一種率性犯罪。

　　五、附帶的解釋

　　1．主客觀相統(tǒng)一的問題

　　堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一，是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的一條根本原則，其核心思想就是在有客觀危害結(jié)果的同時(shí)，還必須有對(duì)危害結(jié)果的主觀認(rèn)可。但由于傳統(tǒng)罪過理論的缺陷，致使其對(duì)一些犯罪的罪過心理難以說明，但這些問題又不能回避，因而使得一些理論觀點(diǎn)和具體主張與主客觀相統(tǒng)一原則時(shí)有悖離。

　　譬如，提出“客觀的超過要素”的論者為開脫自己客觀歸罪之嫌，講了三條理由：“首先，從前述筆者所列舉的一些犯罪來看，行為人主觀上都認(rèn)識(shí)到了行為的危害性質(zhì)。如非法發(fā)放貸款的人、丟失槍支不及時(shí)報(bào)告的人、擅自進(jìn)口固體廢物的人，他們都認(rèn)識(shí)到了自己行為的危害性質(zhì)。其次，行為人主觀上對(duì)客觀的超過要素以外的某種危害結(jié)果顯然具有希望或者放任發(fā)生的態(tài)度。例如，上述犯罪的行為人對(duì)金融秩序的破壞、公共安全的危險(xiǎn)、環(huán)境資源保護(hù)的破壞等危害結(jié)果都具有希望或者放任發(fā)生的態(tài)度。最后，行為人對(duì)作為客觀的超過要素的危害結(jié)果具有預(yù)見可能性?！盵53]與此對(duì)應(yīng)地，筆者認(rèn)為，首先，行為危害性質(zhì)與客觀的超過要素以外的某種危害結(jié)果不屬于主客觀相統(tǒng)一的客觀內(nèi)容。其次，犯罪行為人對(duì)行為危害性質(zhì)的認(rèn)識(shí)與行為人主觀上對(duì)客觀的超過要素以外的某種危害結(jié)果所具有的希望或者放任發(fā)生的態(tài)度不屬于主客觀相統(tǒng)一的主觀內(nèi)容。最后，行為人對(duì)作為客觀的超過要素的危害結(jié)果具有預(yù)見可能性不能等同于行為人對(duì)作為客觀的超過要素的危害結(jié)果具有預(yù)見，沒有預(yù)見即沒有認(rèn)識(shí)，沒有認(rèn)識(shí)當(dāng)然也沒有意志。對(duì)危害結(jié)果既沒有預(yù)見，也沒有意志，那么，對(duì)這樣的危害結(jié)果以罪相論（在傳統(tǒng)罪過理論中），算不算結(jié)果責(zé)任呢？

　　2. 關(guān)于“過失犯罪，刑法有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”的規(guī)定

　　經(jīng)?？吹接姓撜咭浴斑^失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”為據(jù)進(jìn)行論證。[54]筆者認(rèn)為，這樣的規(guī)定只有在類推定罪的語境中才有意義。在罪刑法定的語境下，無論是故意犯罪還是過失犯罪，都必須有刑法的規(guī)定才能定罪量刑?？梢?，這樣的法律規(guī)定只是類推定罪的遺留規(guī)則，已經(jīng)失去原有的功能。對(duì)于事故型犯罪同樣必須也只需堅(jiān)持罪刑法定的原則。

　　至于刑法有規(guī)定的過失犯罪，在對(duì)它的罪過心理分析的過程中，也就是在揭示關(guān)于它承擔(dān)刑事責(zé)任主觀根據(jù)的問題上，亦應(yīng)分別情況區(qū)別對(duì)待。由于輕信過失犯罪屬于意志犯罪，可以用以意志自由或相對(duì)意志自由思想為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)罪過理論責(zé)之；而疏忽大意過失犯罪屬于率性犯罪，傳統(tǒng)罪過理論對(duì)它的罪過心理的分析簡直無從著手，而只能另辟他途。

　　3．故意犯罪與過失犯罪同等對(duì)待的問題

　　我國刑法規(guī)定有一些行為性質(zhì)不同但危害結(jié)果相同，而適用同樣檔次法定刑的犯罪。譬如，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪與國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、 濫用職權(quán)罪與玩忽職守罪等罪行即屬此類。

　　將國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪和濫用職權(quán)罪歸于故意犯罪與將國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪和玩忽職守罪歸于過失犯罪是理論界和實(shí)務(wù)界流行的觀點(diǎn)，然而，將罪過類型不相同的犯罪歸屬于同樣檔次的法定刑大有不妥，因?yàn)檫@樣就違背了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則；以及復(fù)合罪過形式學(xué)說對(duì)于將間接故意與輕信過失兩類犯罪一刀切地歸屬于同樣檔次法定刑進(jìn)行合理化解釋亦必然有同樣不妥之嫌。

　　而依筆者之見，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪與國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權(quán)罪與玩忽職守罪等本是同樣的罪過形式，故而不存在不同類型的罪過而適用同樣檔次的法定刑的問題。至于復(fù)合罪過形式論者所言濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪等等罪行的罪過形式本就不是間接故意或輕信過失，遑論其他了。

　　4．刑罰畸輕畸重

　　事故型犯罪本是過失犯罪，但在司法實(shí)踐中，在行為人對(duì)嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生有認(rèn)識(shí)或認(rèn)為危害結(jié)果會(huì)發(fā)生的情況下，依刑法規(guī)定的因違法行為所致犯罪論處，或者依結(jié)果故意說把它定性為故意犯罪，那么其結(jié)果必然是放縱了犯罪，刑罰畸輕。而把因過失違法行為所致嚴(yán)重危害結(jié)果，也以刑法規(guī)定的因違法行為所致犯罪論處，則會(huì)發(fā)生冤枉無辜，刑罰畸重。

　　綜上所述，只有把情感因素納入罪過理論，在對(duì)行為人罪過心理分析和定罪過程中，堅(jiān)持知、情、意并用，才能進(jìn)行合理準(zhǔn)確的分析和定性。在對(duì)因違法行為所致犯罪的罪過分析中，情感因素之于罪過理論的重要性，得到了進(jìn)一步的說明。

【注釋】

[1] 本文所稱嚴(yán)重危害結(jié)果系指致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失以及使重大的法律秩序遭受嚴(yán)重破壞。見蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，北京：中國政法大學(xué)出版社，1999年，第124頁。

[2] 對(duì)于嚴(yán)重危害結(jié)果是否屬于故意的心理態(tài)度，理論界與實(shí)務(wù)部門始終存有爭議。筆者的主張是沒有故意心理，并將在后文有詳細(xì)的論證。

[3] 這里的業(yè)務(wù)過失犯罪包括了劉志偉、聶立澤主編：《業(yè)務(wù)過失犯罪比較研究》（法律出版社2004年版）中所列我國的業(yè)務(wù)過失犯罪，還包括該書沒有包括的業(yè)務(wù)過失犯罪，如國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪、濫用管理公司、證券職權(quán)罪、濫用職權(quán)罪等。

[4] 王安異、毛卉：《我國刑法中的復(fù)雜罪過研究》，《法學(xué)評(píng)論》2005年第6期，第26頁。

[5] 林亞剛：《犯罪過失研究》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2000年，第269頁。

[6] [蘇]H·A·別利亞耶夫、M·N·科瓦廖夫編：《蘇維埃刑法總論》，馬改秀等譯，北京：群眾出版社，1987年，第160頁。

[7] 姜偉：《復(fù)雜罪過定罪芻議》，《現(xiàn)代法學(xué)》1984年第2期，第35頁。

[[8] ] 宋慶德：《混合罪過淺探》，《中央政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》1997年 第01期，第54頁。

[9] 周光權(quán)：《論主要罪過》，《現(xiàn)代法學(xué)》2007年第2期，第40頁。

[10] 張曉華、潘申明：《犯罪結(jié)果分層與罪過形式的確定》，《法學(xué)》2007年第11期。

[11] 儲(chǔ)槐植、楊書文：《復(fù)合罪過形式探析——刑法理論對(duì)現(xiàn)行刑法內(nèi)含的新法律現(xiàn)象之解讀》，《法學(xué)研究》1999年第1期，第53頁。其他同見者，參見白建軍：《罪刑均衡實(shí)證研究》，北京：法律出版社，2003年，第350頁。

[12] 儲(chǔ)槐植、楊書文：《復(fù)合罪過形式探析——刑法理論對(duì)現(xiàn)行刑法內(nèi)含的新法律現(xiàn)象之解讀》，《法學(xué)研究》1999年第1期，第53—54頁。

[13] 李蘭英、任國庫：《透視復(fù)合罪過的心理機(jī)制》，《河北法學(xué)》2004年第4期。

[14] 參見謝勇、溫建輝：《區(qū)分間接故意與輕信過失的最終方案》，《河北法學(xué)》2007年第1期。

[15] 張明楷：《罪過形式的確定——刑法第15條第2款“法律有規(guī)定”的含義》，《法學(xué)研究》2006年第3期。當(dāng)然之前也有結(jié)果故意論者，如有學(xué)者認(rèn)為玩忽職守罪可以是故意，見侯國云：《過失犯罪論》，北京：人民出版社，1993年，第363頁。

[16] 論者所措原辭為“不宜確定為過失犯罪”，筆者認(rèn)為，法律應(yīng)當(dāng)明確，司法應(yīng)當(dāng)確定，“不宜”應(yīng)是“不應(yīng)”，不應(yīng)確定為過失犯罪，就是應(yīng)當(dāng)確定為故意犯罪。

[17] 張明楷：《罪過形式的確定——刑法第15條第2款“法律有規(guī)定”的含義》，《法學(xué)研究》2006年第3期，第108頁。

[18] 張明楷：《罪過形式的確定——刑法第15條第2款“法律有規(guī)定”的含義》，《法學(xué)研究》2006年第3期，第108頁。

[19] 趙秉志主編：《新刑法典的創(chuàng)制》，北京：法律出版社，1997年，第190頁。

[20] 這里指非法出租槍支罪中的“依法配置槍支的人員，非法出租、出借槍支，造成嚴(yán)重后果的，”規(guī)定。見高銘暄、馬克昌主編：《刑法學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2000年，第372頁；蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，第446頁。

[21] 陳興良：《規(guī)范刑法學(xué)》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2003年，第321頁；向朝陽主編：《中國刑法學(xué)教程》，成都：四川大學(xué)出版社，2002年，第243頁。

[22] 蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，第525頁；陳興良：《規(guī)范刑法學(xué)》，第393頁。

[23] 高銘暄主編：《刑法專論》第2卷，北京：高等教育出版社，2002年，第893頁；公安部人事訓(xùn)練局編《刑法學(xué)》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年，第512頁；陳興良：《規(guī)范刑法學(xué)》，第694頁；趙忠偉：《復(fù)雜罪過研究——以濫用職權(quán)罪為范例》，《廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第1期。

[24] 蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，第908頁；公安部人事訓(xùn)練局編《刑法學(xué)》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年，第526

[25] 公安部人事訓(xùn)練局編：《刑法學(xué)》，第522頁。

[26] 蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，第722頁；公安部人事訓(xùn)練局編：《刑法學(xué)》，第407頁。

[27] 張明楷：《‘客觀的超過要素’概念之提倡》，《法學(xué)研究》1999年第1期。

[28] 傳統(tǒng)罪過理論指我國從前蘇聯(lián)引進(jìn)我國以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的罪過理論，其基本特征是罪過理論中闕如情感因素或者沒有情感因素的地位。詳見溫建輝：《將情感因素納入罪過理論的探索》，《社會(huì)科學(xué)家》，2007年第5期。

[29] 梅象華：《論重大責(zé)任事故罪的主觀罪過》，《商場(chǎng)現(xiàn)代化》2007年第8期，第290頁；王斌：《工程重大安全事故罪爭議問題梳理與補(bǔ)遺》，趙炳壽、向朝陽主編：《刑事法問題研究》，法律出版社，2005年，第248頁。

[30] 孟慶華：《重大責(zé)任事故罪的認(rèn)定與處理》，人民法院出版社，2003年，第235頁。

[31] 王章學(xué)編著：《重大責(zé)任事故犯罪的定罪與量刑》，中國民主法制出版社，2003年，第221頁。

[32] 高銘暄、馬克昌主編：《刑法學(xué)》，第359頁。

[33] 曹日昌主編：《普通心理學(xué)（合訂本）》，人民教育出版社1987年，第362頁。

[34] 王鳳芝主編：《刑法學(xué)》，工商出版社，1998年，第414頁。

[35] 郭大力主編：《瀆職罪》，中國人民公安大學(xué)出版社，2003年，第112頁。

[36] 高銘暄、馬克昌主編：《刑法學(xué)》，第659頁。

[37] 向朝陽主編：《中國刑法學(xué)教程》，第483頁。

[38] 溫建輝：《將情感因素納入罪過理論的探索》，《社會(huì)科學(xué)家》2007年第5期。

[39] 張明楷：《罪過形式的確定——刑法第15條第2款“法律有規(guī)定”的含義》，《法學(xué)研究》2006年第3期，第102—103頁。

[40] 詳見謝勇、溫建輝：《解除疏忽大意過失罪過性的兩難之題》，《河北法學(xué)》2007年第3期。

[41] 曹日昌主編：《普通心理學(xué)（合訂本）》，第376頁。

[42] 曹日昌主編：《普通心理學(xué)（合訂本）》，第364頁。

[43] 謝勇、溫建輝：《解除疏忽大意過失罪過性的兩難之題》，《河北法學(xué)》2007年第3期。

[44] 謝勇、溫建輝：《如何實(shí)現(xiàn)對(duì)情感型罪過的準(zhǔn)確定性》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2007年第2期。

[45] 謝勇、溫建輝：《從罪過情感看理論與實(shí)踐的脫節(jié)》，《河北法學(xué)》2007年第11期。

[46] 詳見溫建輝：《將情感因素納入罪過理論的探索》，《社會(huì)科學(xué)家》2007年第5期。

[47] 謝勇、溫建輝：《區(qū)分間接故意與輕信過失的最終方案》，《河北法學(xué)》07年第1期，第41頁。

[48] 謝勇、溫建輝：《解除疏忽大意過失罪過性的兩難之題》，《河北法學(xué)》2007年第3期，第37頁。

[49] 《新華詞典》，商務(wù)印書館1989年，第239頁。

[50] 謝勇、溫建輝：《區(qū)分間接故意與輕信過失的最終方案》，《河北法學(xué)》2007年第1期，第41頁。

[51] 王章學(xué)：《重大責(zé)任事故調(diào)查與定罪量刑》，群眾出版社，2002年，第535頁。

[52] 謝勇、溫建輝：《解除疏忽大意過失罪過性的兩難之題》，《河北法學(xué)》2007年第3期，第37頁。

[53] 張明楷：《‘客觀的超過要素’概念之提倡》，《法學(xué)研究》1999年第1期，第30頁。

[54] 例見，張明楷：《罪過形式的確定——刑法第15條第2款“法律有規(guī)定”的含義》，《法學(xué)研究》2006年第3期，第98頁；周光權(quán)：《論主要罪過》，《現(xiàn)代法學(xué)》2007年第2期，第40頁。