國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)論文
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)今世界各國(guó)所面臨的一個(gè)共同問(wèn)題，因此，如何防范國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的關(guān)于國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)論文的范文，歡迎大家閱讀參考!
國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)論文篇1
試論我國(guó)國(guó)際直接投資的風(fēng)險(xiǎn)及防范
[摘 要] 從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，國(guó)際直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。本文從引入國(guó)際直接投資理論入手，分析我國(guó)目前國(guó)際直接投資的現(xiàn)狀及其存在的風(fēng)險(xiǎn);進(jìn)而從不同角度提出了防范風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策。
[關(guān)鍵詞] 國(guó)際直接投資
21世紀(jì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，國(guó)際直接投資在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上扮演著越來(lái)越重要的角色;使國(guó)家之間、地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密。但國(guó)際直接投資也不可避免地增加了宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)性等。因此，如何利用好國(guó)際直接投資、減少國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)、提高國(guó)際直接投資的成功率，就成了一個(gè)值得重視和研究的課題。在這一背景下研究我國(guó)國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、國(guó)際直接投資概述
國(guó)際直接投資，是現(xiàn)代的國(guó)際資本流動(dòng)的主要方式之一。又稱外國(guó)直接投資或?qū)ν庵苯油顿Y，是指一國(guó)或地區(qū)的居民和經(jīng)濟(jì)實(shí)體作為投資人在另一國(guó)家或地區(qū)直接投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，以對(duì)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理具有有效的發(fā)言權(quán)為核心、以擁有持續(xù)利益為目的，實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)和直接目標(biāo)高度統(tǒng)一的一種長(zhǎng)期投資活動(dòng)。
按照國(guó)際直接投資的定義，國(guó)際直接投資直接參與經(jīng)營(yíng)管理，目標(biāo)是獲得被投資企業(yè)的控制權(quán)，以獲得持續(xù)利益。
從子公司與母公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向是否一致看，國(guó)際直接投資可分為:(1)橫向型投資;(2)垂直型投資;(3)混合型投資三種類型。從投資者是否新投資創(chuàng)辦企業(yè)的角度即投資方式的不同，可分為:(1)創(chuàng)辦新企業(yè);(2)控制外國(guó)企業(yè)股權(quán)。從投資者對(duì)外投資的參與方式的不同，可分為：合資企業(yè)、合作企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)三種形式。
二、中國(guó)國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)分析
國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)是指在一定環(huán)境和期限內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致投資企業(yè)在海外市場(chǎng)上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等一系列過(guò)程中發(fā)生損失的不確定性。我國(guó)國(guó)際直接投資主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1.政治風(fēng)險(xiǎn)
政治風(fēng)險(xiǎn)指因突發(fā)性政治事件的發(fā)生和政府行為直接引起東道國(guó)投資環(huán)境的變動(dòng)，對(duì)投資者的利潤(rùn)和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)所帶來(lái)的不得影響。主要包括：政治政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.匯率風(fēng)險(xiǎn)
影響匯率變動(dòng)的因素很多，如國(guó)際收支、相對(duì)通貨膨脹率、利率、外匯儲(chǔ)備等。在國(guó)際直接投資中遇到的匯率風(fēng)險(xiǎn)主要有三種：交易上的匯率風(fēng)險(xiǎn)、折算上的匯率風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)上的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指由東道國(guó)政府經(jīng)濟(jì)政策的變化或者經(jīng)濟(jì)環(huán)境如市場(chǎng)、價(jià)格和經(jīng)營(yíng)條件等因素的變化，以及投資者自身對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的把握和預(yù)計(jì)不足給投資者造成損失的可能。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)一般由價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人事風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)組成。
三、中國(guó)國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性
中國(guó)自改革開放以來(lái)，對(duì)外直接投資總量呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)。今后較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，中國(guó)對(duì)外直接投資將呈現(xiàn)出以下主要趨勢(shì)：第一，投資規(guī)模將繼續(xù)快速擴(kuò)大。有學(xué)者預(yù)計(jì)2006年～2010年五年間，中國(guó)對(duì)外直接投資累計(jì)600億美元，2010年將達(dá)到176億美元，年均增長(zhǎng)22%。第二，制造業(yè)對(duì)外投資步伐將進(jìn)一步加快。第三，民營(yíng)企業(yè)成為生力軍。
國(guó)際直接投資方式的多元化使其承受的風(fēng)險(xiǎn)日趨多樣化。目前我國(guó)外匯資金不很充足，企業(yè)集團(tuán)化不很完善，內(nèi)部諸多權(quán)利關(guān)系還沒(méi)理順，我國(guó)對(duì)外直接投資企業(yè)以小規(guī)模為主，在風(fēng)險(xiǎn)防范方面也是心有余力不足。并且我國(guó)缺乏權(quán)威性對(duì)外投資的評(píng)估機(jī)構(gòu)，評(píng)估流于形式，致使對(duì)外投資中風(fēng)險(xiǎn)投資成份增多，危險(xiǎn)隨之增大。因此我國(guó)國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)防范勢(shì)在必行。
四、中國(guó)國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
1.政治風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
國(guó)際直接投資中的政治風(fēng)險(xiǎn)影響極大，如何有效的采取措施防范和規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)，最大程度的降低損失，對(duì)我國(guó)國(guó)際直接投資者來(lái)說(shuō)至為重要。
從國(guó)家方面來(lái)講，政府要采取積極措施保護(hù)我國(guó)企業(yè)的利益。比如，積極與他國(guó)簽訂雙邊投資促進(jìn)與保護(hù)協(xié)定;成立專門的官方擔(dān)保機(jī)構(gòu)給海外投資企業(yè)辦理海外投資風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn);積極推動(dòng)多邊投資保護(hù)協(xié)定的最后達(dá)成一致，積極推動(dòng)多邊投資保證機(jī)構(gòu)的建立，將我國(guó)的對(duì)外投資保護(hù)工作納入國(guó)際保護(hù)體系中等。
從企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，政治風(fēng)險(xiǎn)的防范更主要的是企業(yè)的自我防范。首先要對(duì)東道國(guó)的投資環(huán)境進(jìn)行分析，與東道國(guó)政府進(jìn)行談判盡量減少政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。其次采取積極有效的海外投資策略.比如投資分散化;投資主體分散化;適時(shí)調(diào)整融資方式;運(yùn)用撤資戰(zhàn)略以減少我國(guó)企業(yè)的損失等。
2.匯率風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
匯率風(fēng)險(xiǎn)防范的目的是為了減少由于匯率變動(dòng)而給跨國(guó)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)造成的負(fù)面影響。
(1)交易風(fēng)險(xiǎn)和折算風(fēng)險(xiǎn)的防范
?、倮锰灼诒Ｖ捣?。把匯率變動(dòng)使企業(yè)蒙受的交易風(fēng)險(xiǎn)用套期交易成本的方式固定下來(lái)，全額沖銷交易風(fēng)險(xiǎn)和部分折算風(fēng)險(xiǎn)。而能否完全抵消折算損失，主要取決于對(duì)匯率的預(yù)期是否正確。
?、谶x擇有利的進(jìn)出口計(jì)價(jià)貨幣。在對(duì)匯率進(jìn)行預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，合理選擇軟硬幣。硬幣是指匯率堅(jiān)挺且有升值趨勢(shì)的貨幣，軟幣是指匯率疲軟且有貶值趨勢(shì)的貨幣。一般的說(shuō)，當(dāng)從對(duì)方國(guó)家進(jìn)口商品時(shí)對(duì)方國(guó)家貨幣是軟幣則盡量爭(zhēng)取用對(duì)方貨幣結(jié)算，當(dāng)對(duì)方國(guó)家貨幣是硬幣時(shí)，盡量爭(zhēng)取用本國(guó)貨幣或第三國(guó)軟幣進(jìn)行結(jié)算。
?、燮叫匈J款。兩個(gè)不同母國(guó)的跨國(guó)企業(yè)彼此向另一方的子公司貸款。這種交易繞過(guò)了外匯市場(chǎng)，所以不會(huì)引發(fā)匯率風(fēng)險(xiǎn)。
(2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范
調(diào)整銷售收入及投入資金的幣種組合，使得未來(lái)銷售收入的變化與投入資金成本的變化兩者能夠抵消。跨國(guó)公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)深入到多個(gè)國(guó)家并實(shí)行多樣化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，將其生產(chǎn)、銷售、原材料和零部件來(lái)源地分散于不同國(guó)家和地區(qū)，使一種貨幣升值帶來(lái)的收益可以部分彌補(bǔ)另一種貨幣貶值帶來(lái)的損失。
3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
(1)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指事先預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性程度，判斷導(dǎo)致其產(chǎn)生的條件和因素以及對(duì)之進(jìn)行控制的可能性，在投資中盡可能的避免它或設(shè)法以其他因素抵消它造成的損失，必要時(shí)改變投資流向。常用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段有：①改變生產(chǎn)流程或產(chǎn)品;②改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地點(diǎn);③放棄風(fēng)險(xiǎn)較大項(xiàng)目的投資。對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)必須對(duì)東道國(guó)的環(huán)境進(jìn)行全面的評(píng)估分析，重點(diǎn)對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策、制度的穩(wěn)定性等因素進(jìn)行評(píng)估。這些工作對(duì)后來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略選擇很重要。
(2)風(fēng)險(xiǎn)抑制
風(fēng)險(xiǎn)抑制是指采取各種措施減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及經(jīng)濟(jì)損失的程度。風(fēng)險(xiǎn)抑制在防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能更好的發(fā)揮作用。目前我國(guó)企業(yè)投資多選擇勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，投資高新技術(shù)領(lǐng)域非常少，因而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生影響較大。我國(guó)企業(yè)海外投資的趨勢(shì)會(huì)越來(lái)越傾向于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范上也急需加強(qiáng)。
(3)風(fēng)險(xiǎn)自留
風(fēng)險(xiǎn)自留是投資者對(duì)一些無(wú)法避免和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)采取現(xiàn)實(shí)的態(tài)度，在不影響投資利益的前提下自行承擔(dān)下來(lái)。這種風(fēng)險(xiǎn)防范措施會(huì)使投資者為了降低風(fēng)險(xiǎn)而事先做好充分準(zhǔn)備工作并修正自己的行為方式。
(4)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者采取各種經(jīng)濟(jì)手段把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移適用于公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中的大部分風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。
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國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)論文篇2
淺談國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析
摘要：本文簡(jiǎn)要論述了國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的幾種常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，深入分析了國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、程序和任務(wù)，并提出應(yīng)對(duì)策略。
關(guān)鍵詞：國(guó)際投資;建設(shè)項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理
1 前言
自改革開放以來(lái)，我國(guó)企業(yè)從單純國(guó)際工程承包項(xiàng)目及援外工程項(xiàng)目的建筑承包商，逐漸成長(zhǎng)為國(guó)際大中型項(xiàng)目投資建設(shè)業(yè)主。隨著“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目呈現(xiàn)超大型化、跨國(guó)跨區(qū)域化、工藝技術(shù)復(fù)雜化、投資主體多元化及合作方式多樣化等特征，對(duì)我國(guó)企業(yè)的國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目管理提出了更高的要求，包括更高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此，只有把風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把風(fēng)險(xiǎn)管理納入國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目管理的范疇,貫穿于項(xiàng)目全過(guò)程及所有環(huán)節(jié)，才能更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)可定義為未來(lái)變化偏移預(yù)期的可能性及對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響的大小。其特征是：①中性;②大小與發(fā)生的可能性相關(guān);③可量化、可保險(xiǎn)、發(fā)生概率可知;④客觀性、可變性、階段性、多樣性、相對(duì)性和層次性。
2國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)
2.1政策風(fēng)險(xiǎn)
主要指國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生重大變化，項(xiàng)目相關(guān)政策發(fā)生重大調(diào)整變化，導(dǎo)致國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目原定目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的可能性。包括我國(guó)及項(xiàng)目所在國(guó)經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策，以及財(cái)政、金融、投資、稅收、環(huán)保、土地等政策調(diào)整，特別是政府更迭，他國(guó)政治因素介入，合作方地位和影響力重大變化等對(duì)項(xiàng)目的影響。由于國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的特殊性、復(fù)雜性和政治敏感性，規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)更是國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析的首要內(nèi)容。
2.2環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境生態(tài)影響分析缺陷，環(huán)保措施不當(dāng)，導(dǎo)致重大環(huán)境影響，引發(fā)社會(huì)矛盾，從而影響國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指由于國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)影響估計(jì)不足，或項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化，可能給國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)和營(yíng)運(yùn)帶來(lái)困難和損失。
2.3市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目常態(tài)化的重要風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為市場(chǎng)實(shí)際供求關(guān)系與預(yù)計(jì)有較大差距，導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品銷路不暢，價(jià)格低迷，產(chǎn)量和銷售收入達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，嚴(yán)重影響項(xiàng)目效益。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣，風(fēng)險(xiǎn)因數(shù)多且復(fù)雜，需要分層次針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況認(rèn)真予以識(shí)別。
2.4工程與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
雖項(xiàng)目前期階段進(jìn)行了可行性研究，對(duì)國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目選用的生產(chǎn)工藝技術(shù)方案、建設(shè)方案、場(chǎng)(廠)址選擇、工程方案及配套工程方案、原材料燃料供應(yīng)、總圖運(yùn)輸?shù)冗M(jìn)行了必要的論證分析，但由于資料不全、前瞻性不足等主客觀原因，仍可能發(fā)生預(yù)料之外的問(wèn)題，使項(xiàng)目遭受損失。特別需要對(duì)高新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目、工藝技術(shù)本地適應(yīng)性、成套配套質(zhì)量、能耗消耗指標(biāo)、引進(jìn)國(guó)外二手設(shè)備的工況性能，以及成熟工藝與當(dāng)?shù)卦o材料的匹配問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真分析研究。
2.5組織與管理風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)指由于項(xiàng)目管理模式不合理，項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織不當(dāng)、管理混亂，本地化失敗，主要管理者能力不足、人格缺陷等，導(dǎo)致投資突破預(yù)算、項(xiàng)目不能按期竣工投產(chǎn)造成損失的可能性。組織風(fēng)險(xiǎn)指由于項(xiàng)目參與方眾多，法律法規(guī)、文化背景和風(fēng)俗習(xí)慣差異，各參與方動(dòng)機(jī)和目的不一致，項(xiàng)目參與各方合作失敗，可能導(dǎo)致項(xiàng)目合作的風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2.6項(xiàng)目特定的風(fēng)險(xiǎn)
其他風(fēng)險(xiǎn)指針對(duì)具體國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，還需要考慮的特有風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目需要特別注意考察核實(shí)外方合作對(duì)象法人資格、資信、實(shí)力和合作污點(diǎn)記錄等問(wèn)題;對(duì)于礦山、油氣、有色資源開采等資源開發(fā)項(xiàng)目，資源儲(chǔ)量、地質(zhì)結(jié)構(gòu)、勘探技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的風(fēng)險(xiǎn)因素;融資風(fēng)險(xiǎn)是需要認(rèn)真分析的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，資金供給不足，資金源中斷導(dǎo)致建設(shè)工期拖延，嚴(yán)重時(shí)甚至被迫終止項(xiàng)目;利率、匯率及外匯管制等金融市場(chǎng)變化也是必須分析的重要風(fēng)險(xiǎn)因素;對(duì)于大量消耗原輔材料的項(xiàng)目，原輔材料的供給、價(jià)格和運(yùn)輸保障是需要認(rèn)真研究的風(fēng)險(xiǎn)因素;在水資源短缺區(qū)域的項(xiàng)目，項(xiàng)目耗水量大的，水資源風(fēng)險(xiǎn)因素必須應(yīng)予重視;國(guó)際農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目還必須考慮氣候、土壤、水利、農(nóng)藥化肥適應(yīng)性、病蟲害以及管理技術(shù)適應(yīng)性等不利影響的風(fēng)險(xiǎn)分析。
3 國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的程序內(nèi)容任務(wù)
國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)是：①建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方法;②識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)狀況;③分析風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響或損失程度;④制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，估算風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處理權(quán)限。
國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析的常用方法：風(fēng)險(xiǎn)解析法、專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)法、概率樹分析法、蒙特卡洛模擬法、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法。
國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析的具體程序如下：
3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，應(yīng)注意借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)，特別是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用分析和分解原則，把綜合性的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為多層次的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)清單。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)：估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及其對(duì)項(xiàng)目影響程度。采用定性描述和定量分析相結(jié)合的方法，全面分析項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：指在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類，揭示影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)性地采取防范對(duì)策。包括單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
3.4 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：是國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。包括四點(diǎn)基本要求：①貫穿國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程;②針對(duì)性;③可行性;④經(jīng)濟(jì)性。
3.5風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與控制：是動(dòng)態(tài)過(guò)程，即識(shí)別、分析和預(yù)測(cè)新風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)清單，重新分析現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)不可預(yù)見(jiàn)事件的觸發(fā)條件和殘留風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、應(yīng)急預(yù)案、定期匯報(bào)制度的實(shí)際實(shí)施效果;更新分析評(píng)價(jià)技術(shù)措施、工程措施、組織措施和管理措施;建立項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)數(shù)據(jù)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)管理模板。主要方法有：風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)價(jià);風(fēng)險(xiǎn)審核;偏差和趨勢(shì)分析;技術(shù)績(jī)效測(cè)定;儲(chǔ)備分析;狀況檢查會(huì)。
4 國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目的常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
由于國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)具有威脅和機(jī)會(huì)并存的特征，所以風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略分為威脅風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
4.1威脅風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)有可能給項(xiàng)目帶來(lái)消極影響和威脅的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：①風(fēng)險(xiǎn)回避：指徹底規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，斷絕風(fēng)險(xiǎn)源。通常僅適用于兩種情形：一是某種風(fēng)險(xiǎn)可能造成相當(dāng)大的損失，且發(fā)生的頻率較高;其二是應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策防范風(fēng)險(xiǎn)得不償失，經(jīng)濟(jì)上不可行。②風(fēng)險(xiǎn)減輕：指把不利風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和影響降低至可接受的臨界范圍內(nèi)，是絕大部分項(xiàng)目采用的主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)減輕措施必須針對(duì)項(xiàng)目具體情況提出，包括內(nèi)部采取的技術(shù)措施、工程措施、組織措施和管理措施，以及外部采取的共同分擔(dān)和轉(zhuǎn)移措施;③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：指將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方承擔(dān)，避免風(fēng)險(xiǎn)損失的一種方法。應(yīng)注意的是它僅僅簡(jiǎn)單地將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)嫁給第三方承擔(dān)，并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)。一般有兩種方式，一是將風(fēng)險(xiǎn)源轉(zhuǎn)移出去，二是僅把部分或全部風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移出去。主要方式有：保險(xiǎn)、第三方擔(dān)保及履約保證、合同分包、合同管理等;須注意分析核實(shí)接受方是否具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和處理能力;④風(fēng)險(xiǎn)接受：指自己主動(dòng)或被動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)給項(xiàng)目造成的影響和損失。主動(dòng)接受策略是建立應(yīng)急儲(chǔ)備和應(yīng)急預(yù)案，安排人、財(cái)、物和時(shí)間用于處理已知或未知的風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)有可能給項(xiàng)目帶來(lái)機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，采取的策略以把握和充分利用機(jī)會(huì)為原則。包括利用策略、分享策略和增加策略。
上述風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策不是互斥的，實(shí)踐中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況常常組合使用。
5 結(jié)語(yǔ)
總之，國(guó)際投資建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)從屬于項(xiàng)目總目標(biāo)，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)分析，選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施，避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，使影響損失最小化?？刂剖侄问侵鲃?dòng)的，首要目標(biāo)是使項(xiàng)目的三大目標(biāo)“投資”、“質(zhì)量”、“工期”順利實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理主動(dòng)控制與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理PDCA控制模式不同，體現(xiàn)在主動(dòng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素并分析監(jiān)控，事前采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件，盡可能做到防患于未然，避免和減少項(xiàng)目損失，確保項(xiàng)目總目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
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