私募基金管理人如何申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格
公募基金(Public Offering of Fund)是受政府主管部門(mén)監(jiān)管的，向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴(yán)格監(jiān)管下，有著信息披露，利潤(rùn)分配，運(yùn)行限制等行業(yè)規(guī)范。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹公募基金的相關(guān)法律知識(shí)。
私募基金管理人如何申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格
一、具體依據(jù)
根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國(guó)主席令第71號(hào))第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào))第五條規(guī)定，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好;
(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效;
(三)最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健;
(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間;
(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào))第八條規(guī)定，私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第5條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元;
(二)最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模不低于20億元。
二、簡(jiǎn)要流程
登錄中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管審核系統(tǒng)查詢(xún)，按照以下流程填報(bào)并提交相關(guān)基金申請(qǐng)材料。
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公募基金的有利之處
(1)以眾多投資者為發(fā)行對(duì)象;
(2)籌集潛力大;
(3)投資者范圍大(不特定對(duì)象的投資者);
(4)可申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜?如封閉式);
(5)信息披露公開(kāi)透明。
公募基金的存在問(wèn)題
公募基金由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)高，投資品種受局限，基金產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新。近兩年基金市場(chǎng)上在多元化方向發(fā)展上已經(jīng)做出了大膽地探索。
一方面，基金業(yè)的高速發(fā)展及政策面的放寬鼓勵(lì)了基金產(chǎn)品的創(chuàng)新，各基金公司競(jìng)相推出新產(chǎn)品以吸引投資者注意，從銷(xiāo)售情況看，投資者對(duì)于基金創(chuàng)新的認(rèn)同也明顯高于缺乏創(chuàng)新的基金產(chǎn)品;
另一方面，由于諸如社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者以及個(gè)人投資者對(duì)于安全性和風(fēng)險(xiǎn)性的要求，低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品受到了普遍青睞，促使基金公司注重了對(duì)于保本基金、貨幣市場(chǎng)基金等類(lèi)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。但是相對(duì)于國(guó)外成熟的基金市場(chǎng)，中國(guó)的基金市場(chǎng)仍存在著基金持股雷同、新募基金的特色不夠鮮明、品種不夠豐富等問(wèn)題。