證券投資基金基金合同范文(3)

時間：2016-08-08 14:54:09 宋鵬849由分享

證券投資基金基金合同范文

　　證券投資基金基金合同范文3

　　基金管理人：____________________基金管理有限公司

　　基金托管人：__________銀行

　　_____年_____月

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金的會計與審計

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

　　招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

　　投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　元：指人民幣元;

　　中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

　　基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

　　基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

　　基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu);

　　基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

　　基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

　　基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu);

　　基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

　　個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

　　機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

　　合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu);

　　基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日;

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金合同的日期;

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;

　　t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

　　開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

　　基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

　　基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

　　基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金管理人

　　名稱：

　　注冊地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　總經(jīng)理：

　　成立日期： _____年_____月_____日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　號

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實繳注冊資本：_____萬元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)基金托管人

　　名稱：

　　注冊地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　號

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。

　　組織形式：國有獨資企業(yè)

　　注冊資本：____億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)基金份額持有人

　　基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請并募集基金;

　　(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認(rèn)購費、申購費及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

　　(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

　　(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(8)自行擔(dān)任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

　　(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

　　(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

　　(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率;

　　(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

　　(3)充分考慮本基金的特點，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險;

　　(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理;

　　(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

　　(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

　　(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn);

　　(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

　　(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

　　(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

　　(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

　　(13)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù);

　　(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

　　(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

　　(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　(18)編制基金的財務(wù)會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

　　(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)。基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除;

　　(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　(24)負責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;

　　(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

　　(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費用;