2016企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法簡介(2)

2016企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法簡介

　　第三章 企業(yè)增資

　　第三十四條 國資監(jiān)管機構負責審核國家出資企業(yè)的增資行為。其中，因增資致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的，須由國資監(jiān)管機構報本級人民政府批準。

　　第三十五條 國家出資企業(yè)決定其子企業(yè)的增資行為。其中，對主業(yè)處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，主要承擔重大專項任務的子企業(yè)的增資行為，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構批準。

　　增資企業(yè)為多家國有股東共同持股的企業(yè)，由其中持股比例最大的國有股東負責履行相關批準程序;各國有股東持股比例相同的，由相關股東協商后確定其中一家股東負責履行相關批準程序。

　　第三十六條 企業(yè)增資應當符合國家出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，做好可行性研究，制定增資方案，明確募集資金金額、用途、投資方應具備的條件、選擇標準和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數量須符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第三十七條 企業(yè)增資應當由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內部管理制度進行決策，形成書面決議。國有控股、國有實際控制企業(yè)中國有股東委派的股東代表，應當按照本辦法規(guī)定和委派單位的指示發(fā)表意見、行使表決權，并將履職情況和結果及時報告委派單位。

　　第三十八條 企業(yè)增資在完成決策批準程序后，應當由增資企業(yè)委托具有相應資質的中介機構開展審計和資產評估。

　　以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，可以依據評估報告或最近一期審計報告確定企業(yè)資本及股權比例：

　　(一)增資企業(yè)原股東同比例增資的;

　　(二)履行出資人職責的機構對國家出資企業(yè)增資的;

　　(三)國有控股或國有實際控制企業(yè)對其獨資子企業(yè)增資的;

　　(四)增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。

　　第三十九條 企業(yè)增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。信息披露內容包括但不限于：

　　(一)企業(yè)的基本情況;

　　(二)企業(yè)目前的股權結構;

　　(三)企業(yè)增資行為的決策及批準情況;

　　(四)近三年企業(yè)審計報告中的主要財務指標;

　　(五)企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權結構;

　　(六)募集資金用途;

　　(七)投資方的資格條件，以及投資金額和持股比例要求等;

　　(八)投資方的遴選方式;

　　(九)增資終止的條件;

　　(十)其他需要披露的事項。

　　第四十條 企業(yè)增資涉及上市公司實際控制人發(fā)生變更的，應當同時遵守上市公司國有股權管理以及證券監(jiān)管相關規(guī)定。

　　第四十一條 產權交易機構接受增資企業(yè)的委托提供項目推介服務，負責意向投資方的登記工作，協助企業(yè)開展投資方資格審查。

　　第四十二條 通過資格審查的意向投資方數量較多時，可以采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選。產權交易機構負責統一接收意向投資方的投標和報價文件，協助企業(yè)開展投資方遴選有關工作。企業(yè)董事會或股東會以資產評估結果為基礎，結合意向投資方的條件和報價等因素審議選定投資方。

　　第四十三條 投資方以非貨幣資產出資的，應當經增資企業(yè)董事會或股東會審議同意，并委托具有相應資質的評估機構進行評估，確認投資方的出資金額。

　　第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。

　　第四十五條 以下情形經同級國資監(jiān)管機構批準，可以采取非公開協議方式進行增資：

　　(一)因國有資本布局結構調整需要，由特定的國有及國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)參與增資;

　　(二)因國家出資企業(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與國家出資企業(yè)或其子企業(yè)增資。

　　第四十六條 以下情形經國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協議方式進行增資：

　　(一)國家出資企業(yè)直接或指定其控股、實際控制的其他子企業(yè)參與增資;

　　(二)企業(yè)債權轉為股權;

　　(三)企業(yè)原股東增資。

　　第四十七條 國資監(jiān)管機構批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開協議方式的企業(yè)增資行為時，應當審核下列文件：

　　(一)增資的有關決議文件;

　　(二)增資方案;

　　(三)采取非公開協議方式增資的必要性以及投資方情況;

　　(四)增資企業(yè)審計報告、資產評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十八條(一)、(二)、(三)、(四)款情形的，可以僅提供企業(yè)審計報告;

　　(五)增資協議;

　　(六)增資企業(yè)的國家出資企業(yè)產權登記表(證);

　　(七)增資行為的法律意見書;

　　(八)其他必要的文件。

　　第四章 企業(yè)資產轉讓

　　第四十八條 企業(yè)一定金額以上的生產設備、房產、在建工程以及土地使用權、債權、知識產權等資產對外轉讓，應當按照企業(yè)內部管理制度履行相應決策程序后，在產權交易機構公開進行。涉及國家出資企業(yè)內部或特定行業(yè)的資產轉讓，確需在國有及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉讓的，由轉讓方逐級報國家出資企業(yè)審核批準。

　　第四十九條 國家出資企業(yè)負責制定本企業(yè)不同類型資產轉讓行為的內部管理制度，明確責任部門、管理權限、決策程序、工作流程，對其中應當在產權交易機構公開轉讓的資產種類、金額標準等作出具體規(guī)定，并報同級國資監(jiān)管機構備案。

　　第五十條 轉讓方應當根據轉讓標的情況合理確定轉讓底價和轉讓信息公告期：

　　(一)轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日;

　　(二)轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。

　　企業(yè)資產轉讓的具體工作流程參照本辦法關于企業(yè)產權轉讓的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十一條 除國家法律法規(guī)或相關規(guī)定另有要求的外，資產轉讓不得對受讓方設置資格條件。

　　第五十二條 資產轉讓價款原則上一次性付清。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第五十三條 國資監(jiān)管機構及其他履行出資人職責的機構對企業(yè)國有資產交易履行以下監(jiān)管職責：

　　(一)根據國家有關法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產交易監(jiān)管制度和辦法;

　　(二)按照本辦法規(guī)定，審核批準企業(yè)產權轉讓、增資等事項;

　　(三)選擇從事企業(yè)國有資產交易業(yè)務的產權交易機構，并建立對交易機構的檢查評審機制;

　　(四)對企業(yè)國有資產交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查;

　　(五)負責企業(yè)國有資產交易信息的收集、匯總、分析和上報工作;

　　(六)履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責。

　　第五十四條 省級以上國資監(jiān)管機構應當在全國范圍選擇開展企業(yè)國有資產交易業(yè)務的產權交易機構，并對外公布名單。選擇的產權交易機構應當滿足以下條件：

　　(一)嚴格遵守國家法律法規(guī)，未從事政府明令禁止開展的業(yè)務，未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;

　　(二)交易管理制度、業(yè)務規(guī)則、收費標準等向社會公開，交易規(guī)則符合國有資產交易制度規(guī)定;

　　(三)擁有組織交易活動的場所、設施、信息發(fā)布渠道和專業(yè)人員，具備實施網絡競價的條件;

　　(四)具有較強的市場影響力，服務能力和水平能夠滿足企業(yè)國有資產交易的需要;

　　(五)信息化建設和管理水平滿足國資監(jiān)管機構對交易業(yè)務動態(tài)監(jiān)測的要求;

　　(六)相關交易業(yè)務接受國資監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查。

　　第五十五條 國資監(jiān)管機構應當對產權交易機構開展企業(yè)國有資產交易業(yè)務的情況進行動態(tài)監(jiān)督。交易機構出現以下情形的，視情節(jié)輕重對其進行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關業(yè)務：

　　(一)服務能力和服務水平較差，市場功能未得到充分發(fā)揮;

　　(二)在日常監(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現問題較多，且整改不及時或整改效果不明顯;

　　(三)因違規(guī)操作、重大過失等導致企業(yè)國有資產在交易過程中出現損失;

　　(四)違反相關規(guī)定，被政府有關部門予以行政處罰而影響業(yè)務開展;

　　(五)拒絕接受國資監(jiān)管機構對其相關業(yè)務開展監(jiān)督檢查;

　　(六)不能滿足國資監(jiān)管機構監(jiān)管要求的其他情形。

　　第五十六條 國資監(jiān)管機構發(fā)現轉讓方或增資企業(yè)未執(zhí)行或違反相關規(guī)定、侵害國有權益的，應當責成其停止交易活動。

　　第五十七條 國資監(jiān)管機構及其他履行出資人職責的機構應定期對國家出資企業(yè)及其控股和實際控制企業(yè)的國有資產交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國家法律法規(guī)政策和企業(yè)內部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。

　　第六章 法律責任

　　第五十八條 企業(yè)國有資產交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產權交易機構申請調解;調解無效時可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第五十九條 企業(yè)國有資產交易應當嚴格執(zhí)行“三重一大”決策機制。國資監(jiān)管機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關人員違反規(guī)定越權決策、批準相關交易事項，或者玩忽職守、以權謀私致使國有權益受到侵害的，由有關單位按照人事和干部管理權限給予相關責任人員相應處分;造成國有資產損失的，相關責任人員應當承擔賠償責任;構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

　　第六十條 社會中介機構在為企業(yè)國有資產交易提供審計、資產評估和法律服務中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關國有企業(yè)應及時報告同級國資監(jiān)管機構，國資監(jiān)管機構可要求國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關業(yè)務;情節(jié)嚴重的，由國資監(jiān)管機構將有關情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應處罰。

　　第六十一條 產權交易機構在企業(yè)國有資產交易中弄虛作假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的，應當承擔賠償責任，并依法追究直接責任人員的責任。

　　第七章 附則

　　第六十二條 政府部門、機構、事業(yè)單位持有的企業(yè)國有資產交易，按照現行監(jiān)管體制，比照本辦法管理。

　　第六十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產交易和上市公司的國有股權轉讓等行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第六十四條 國有資本投資、運營公司對各級子企業(yè)資產交易的監(jiān)督管理，相應由各級人民政府或國資監(jiān)管機構另行授權。

　　第六十五條 境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)在境內投資企業(yè)的資產交易，比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十六條 政府設立的各類股權投資基金投資形成企業(yè)產(股)權對外轉讓，按照有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，現行企業(yè)國有資產交易監(jiān)管相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

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