國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表

　　隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往與合作的加深,各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系變得更加紛繁復(fù)雜,迫切需要統(tǒng)一的“游戲規(guī)則”加以調(diào)整,于是經(jīng)濟(jì)條約成為調(diào)節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要方式。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家搜集整理的關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表的內(nèi)容，歡迎大家閱讀參考!

　　國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表篇1

　　談歐美國(guó)家污染物排放許可交易制度理論與實(shí)踐

　　[摘要]污染物總量控制與排放許可交易制度是消除環(huán)境污染外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段，歐美國(guó)家在運(yùn)用排放許可交易制度中取得了豐富的經(jīng)驗(yàn)。20 世紀(jì) 90 年代中期，排放交易制度開始在美國(guó)應(yīng)用于酸雨控制計(jì)劃，而后逐步用于控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧層耗竭物質(zhì)和二氧化碳等排放控制。本世紀(jì)初，歐盟及其成員國(guó)把排放許可交易制度用于控制溫室氣體排放實(shí)踐，英國(guó)不僅在世界上最早實(shí)施大規(guī)模溫室氣體排放許可交易制度，還成功地運(yùn)用于可生物降解城市廢棄物填埋控制和二氧化硫、氮氧化物及粉塵的排放控制。近年來(lái)，波蘭也采用了二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。這些成功經(jīng)驗(yàn)都為我國(guó)探索運(yùn)用排放許可交易制度，進(jìn)一步加強(qiáng)和改善環(huán)境管理提供了有益的借鑒。

　　[關(guān)鍵詞]總量控制制度; 排放許可交易制度; 歐美國(guó)家。

　　隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的日益提高，環(huán)境污染和生態(tài)破壞越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和人民健康幸福的嚴(yán)重約束。黨的提出了大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，努力建設(shè)美麗中國(guó)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的宏偉目標(biāo)和艱巨任務(wù)，對(duì)加強(qiáng)環(huán)境管理和提高環(huán)境質(zhì)量提出了更高更嚴(yán)的要求。面對(duì)日趨嚴(yán)峻的環(huán)境污染形勢(shì)，實(shí)行污染物排放總量控制與削減制度刻不容緩，歐美國(guó)家在運(yùn)用污染物總量控制和排放許可交易制度中的成功經(jīng)驗(yàn)，值得我國(guó)參考與借鑒。

　　一、污染物排放許可交易制度的經(jīng)濟(jì)理論。

　　( 一) 排放許可交易是消除外部性的一種經(jīng)濟(jì)手段。

　　環(huán)境污染是經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常提到的外部性的典型例子。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，外部性是某一經(jīng)濟(jì)主體的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以市場(chǎng)機(jī)制之外的方式對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生的有利或不利的影響，也稱為正的或負(fù)的外部效應(yīng)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之外的社會(huì)收益或成本。外部性是市場(chǎng)機(jī)制失靈的主要表現(xiàn)之一，由于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策過(guò)程中不考慮外部性，只考慮自己的私人收益和成本，不論是正的外部效應(yīng)，還是負(fù)的外部效應(yīng)，都會(huì)造成市場(chǎng)對(duì)資源配置的無(wú)效率。如果是正的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的提供就會(huì)不足，如果是負(fù)的外部效應(yīng)，這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的提供就會(huì)過(guò)多，從而造成社會(huì)福利的損失。環(huán)境污染是一種典型的負(fù)外部性，由于污染物排放過(guò)多，超過(guò)了生態(tài)環(huán)境吸收和降解污染物的能力，造成環(huán)境質(zhì)量下降，對(duì)人們的身體健康和生活生產(chǎn)造成損害，所以需要政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，消除市場(chǎng)失靈，恢復(fù)有效率的環(huán)境資源配置狀態(tài)。

　　從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，有多種方式解決環(huán)境污染的外部性問題。傳統(tǒng)上，世界各國(guó)對(duì)解決環(huán)境污染外部性問題都是采用標(biāo)準(zhǔn)、法律和管制等命令 - 控制方式，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張利用經(jīng)濟(jì)手段來(lái)控制和消除環(huán)境污染。污染控制的經(jīng)濟(jì)手段( 以市場(chǎng)或激勵(lì)為基礎(chǔ)的政策工具) 可以分為價(jià)格工具、數(shù)量工具和安全閥三種。環(huán)境稅收或排放收費(fèi)制度固定價(jià)格而允許排放水平隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而變化，所謂價(jià)格工具。排放總量控制與許可交易制度固定排放總量( 數(shù)量) 而允許價(jià)格發(fā)生變化，所謂數(shù)量工具。第三種工具稱之為安全閥，是價(jià)格和數(shù)量工具的結(jié)合，這種制度實(shí)質(zhì)上是排放總量控制與許可交易制度，但允許交易的排放許可的最高( 或最低) 價(jià)格是有上限( 下限) 的，排放者可以選擇從市場(chǎng)上取得排放許可，或者以特定的觸發(fā)價(jià)格( 可以隨時(shí)調(diào)整) 向政府購(gòu)買。通過(guò)設(shè)定足夠高的觸發(fā)價(jià)格或者足夠低的許可數(shù)量，安全閥可以用來(lái)模仿純數(shù)量或純價(jià)格機(jī)制。①。

　　( 二) 排放許可交易制度的涵義。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中提供了若干個(gè)由簡(jiǎn)明到復(fù)雜的關(guān)于總量 - 交易的排放交易制度的定義。( 1) 排放許可交易制度或總量 - 交易制度是通過(guò)提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)污染物減排的基于市場(chǎng)的污染控制方法。( 2) 總量 -交易制度通過(guò)發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量，排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量。( 3) 在排放許可交易制度中，先規(guī)定了對(duì)一種資源的使用限值( 總量) ，然后以許可的形式分配給使用者; 通過(guò)比較實(shí)際排放量和提交的排放許可數(shù)量( 包括在總量控制范圍內(nèi)購(gòu)買的排放許可) 來(lái)確定是否遵守了排放管制。( 4) 在排放許可交易制度中，先確定允許的排放總水平，然后以許可的形式分配給企業(yè); 排放水平低于其分配的排放水平的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者用來(lái)抵消該企業(yè)將來(lái)的超額排放。( 5) 總量 - 交易制度，是為污染物排放賦予價(jià)格，以成本有效的方式削減污染物排放的一種方法; 先確定一個(gè)排放總量的限制，在這個(gè)限制內(nèi)，參加者購(gòu)買和出售許可; 總量控制可以確保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。②。

　　綜合上述，我們可以這樣來(lái)理解排放許可交易制度或總量 - 交易制度： 這種污染控制手段先規(guī)定對(duì)一種資源的使用限值( 總量) ，然后以許可的形式分配給使用者; 通過(guò)發(fā)放有限數(shù)量的可交易排放許可，限制受管制的排放源的總排放量; 排放源必須取得并提交等于其排放量的排放許可數(shù)量，通過(guò)比較實(shí)際排放和提交的排放許可數(shù)量來(lái)確定是否遵守了排放管制; 排放量低于其分配的排放許可的企業(yè)可以把多余的許可賣給其他企業(yè)，或者儲(chǔ)存用來(lái)抵消該企業(yè)將來(lái)的超額排放; 排放量高于其分配的排放許可的企業(yè)必須向其他企業(yè)或政府購(gòu)買排放許可，以彌補(bǔ)其排放許可數(shù)量的不足?？偭靠刂剖且环N政府管制機(jī)制; 不報(bào)告排放量或不提交排放許可要受到政府其他管制機(jī)制的懲處，如罰款或其他處罰。

　　( 三) 排放許可交易制度的原理與意義。

　　污染物排放許可交易制度通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制分配減排活動(dòng)，提供了一種對(duì)國(guó)家或地區(qū)整體成本最小的減排管制工具。總量控制可以確保達(dá)到排放目標(biāo)，交易制度可以確保采用成本最低的減排措施。

　　在總量控制中，中央權(quán)威當(dāng)局( 通常是政府機(jī)構(gòu)) 制定某種污染物允許排放的總量上限，以排放許可的形式分配或拍賣給企業(yè)，代表排放特定數(shù)量的某種污染物的權(quán)利，發(fā)放的許可總數(shù)不能超過(guò)總量上限，從而把總排放限制在排放總量的水平上。在總量控制范圍內(nèi)，單個(gè)企業(yè)可自由選擇是否以及如何進(jìn)行污染物減排; 企業(yè)將選擇成本最低的方式遵守污染管制，減排成本低的排放源將額外削減排放，出售其節(jié)約的排放許可，而減排成本高的排放源通過(guò)購(gòu)買許可將允許排放。實(shí)際上，排放許可的買方因污染而付費(fèi)，而賣方因減排而受益，通過(guò)排放許可交易，可以形成反映減排邊際成本的市場(chǎng)價(jià)格。這樣，從理論上說(shuō)能夠以最低成本實(shí)現(xiàn)減排的企業(yè)將進(jìn)行減排，減排活動(dòng)的市場(chǎng)分配以對(duì)社會(huì)最低的成本實(shí)現(xiàn)污染物減排目標(biāo)，這也是排放交易制度的根本目的。

　　污染物的性質(zhì)在決定采用何種政策工具控制污染中起著重要作用。排放許可交易制度比較適合于在較大范圍內(nèi)不管排放點(diǎn)在哪里，其環(huán)境影響一般來(lái)說(shuō)是相似的，排放位置并不重要的污染物。美國(guó)最早制定和實(shí)施了排放許可交易制度，用來(lái)控制在較大區(qū)域內(nèi)造成酸雨問題的污染物即二氧化硫、氮氧化物。在氣候變化問題中，溫室氣體在全球擴(kuò)散，造成全球變暖，所以國(guó)際社會(huì)傾向于贊成采用排放交易制度控制二氧化碳等溫室氣體排放，其應(yīng)用從美國(guó)的清潔空氣政策向全球氣候政策發(fā)展，形成全球碳排放交易市場(chǎng)。

　　二、美國(guó)的排放許可交易制度。

　　自 1995 年始，美國(guó)利用排放交易制度削減電廠的二氧化硫、氮氧化物污染排放，以解決酸雨問題。后來(lái)，美國(guó)部分地區(qū)利用排放交易制度控制揮發(fā)性有機(jī)物、臭氧耗竭物質(zhì)和二氧化碳，但排放交易市場(chǎng)一般更加地方化?？傮w來(lái)說(shuō)，美國(guó)酸雨控制的排放交易制度收到了預(yù)期效果，比較成功，但在采用二氧化碳等溫室氣體控制的排放交易制度中比較遲緩。

　　美國(guó)與酸雨有關(guān)的排放交易制度在《1990 年清潔空氣法案》中確立，1995 年氮氧化物和二氧化硫的新的排放總量生效，排放交易制度正式實(shí)施，建立全國(guó)二氧化硫排放交易市場(chǎng)和若干個(gè)氮氧化物區(qū)域交易市場(chǎng)，當(dāng)年的酸雨排放量下降 300 萬(wàn)噸。2003 年，美國(guó)環(huán)保局開始管理氮氧化物州實(shí)施計(jì)劃下的氮氧化物預(yù)算交易計(jì)劃，這是一個(gè)基于市場(chǎng)的總量 - 交易計(jì)劃，目的是削減美國(guó)東部電廠和其他大型燃燒源在夏季暖月的氮氧化物排放。2011 年，美國(guó)制定跨州空氣污染規(guī)則，包括全國(guó)二氧化硫交易計(jì)劃和四個(gè)獨(dú)立的二氧化硫與氮氧化物交易組。

　　1997 年，美國(guó)伊利諾宜州在芝加哥的大部分區(qū)域設(shè)立揮發(fā)性有機(jī)物交易計(jì)劃，稱為減排市場(chǎng)制度。至2000 年，該州 8 個(gè)縣 100 多個(gè)大污染源開始交易污染排放信用。2003 年，紐約州建議并得到東北 9 個(gè)州承諾共同制定發(fā)電商總量 - 交易二氧化碳排放計(jì)劃，稱為區(qū)域溫室氣體行動(dòng)，2009 年 1 月 1 日，該計(jì)劃啟動(dòng)，目標(biāo)是到 2018 年各州發(fā)電行業(yè)的碳“預(yù)算”比2009 年下降10%。2003 年，美國(guó)公司可以在芝加哥氣候交易所自愿交易二氧化碳排放許可，2007 年 8 月，該交易所宣布為在美國(guó)清潔地去除臭氧耗竭物質(zhì)的項(xiàng)目創(chuàng)建排放抵消機(jī)制。2006 年，美國(guó)加州制定了全球變暖解決方案法案，為三類主要項(xiàng)目( 糞便管理、林業(yè)、臭氧耗竭物質(zhì)去除) 提供了項(xiàng)目抵消形式的靈活機(jī)制。2007 年 2 月，美國(guó) 7 個(gè)州和加拿大 4 個(gè)省聯(lián)合建立西部氣候行動(dòng) - 區(qū)域溫室氣體排放交易系統(tǒng)。2010 年加州批準(zhǔn)建立總量 - 交易管制，允許該州溫室氣體排放者購(gòu)買和出售排放許可。

　　三、歐盟的溫室氣體排放許可交易制度。

　　( 一) 《京都議定書》對(duì)溫室氣體交易制度的規(guī)定。

　　《京都議定書》是一項(xiàng)控制全球氣候變化的國(guó)際條約，1997 年達(dá)成，2005 年生效。在條約中，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家接受六種主要溫室氣體排放的有法律約束力的減排目標(biāo)。各締約的附錄 I 國(guó)家接受其排放配額( 分配的數(shù)量) ，到 2012 年將其溫室氣體總排放從 1990 年的排放水平削減 5. 2%。美國(guó)是唯一沒有批準(zhǔn)該條約的附錄 I 工業(yè)化國(guó)家。

　　《京都議定書》規(guī)定了若干靈活機(jī)制，使附錄 I 國(guó)家能夠以較低的經(jīng)濟(jì)影響履行其減排承諾。京都議定書第3. 3 條規(guī)定，附錄 I 締約方可以用1990 年以來(lái)的植樹造林( 森林庫(kù)) 和砍伐( 源) 的溫室氣體去除來(lái)履行其減排承諾。附錄 I 締約方也可利用國(guó)際排放交易，在 2008 -2012 年的 5 年履約期，排放低于其配額的國(guó)家可以向超過(guò)其配額的國(guó)家出售其分配的數(shù)量單位; 附錄 I 國(guó)家也可在其他國(guó)家主辦減排溫室氣體的碳項(xiàng)目，這些項(xiàng)目創(chuàng)造可交易碳信用，用于附錄 I 國(guó)家實(shí)現(xiàn)其排放總量控制。以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的京都機(jī)制是清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合實(shí)施，清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目在非附錄 I 國(guó)家進(jìn)行，而聯(lián)合實(shí)施項(xiàng)目在附錄 I 國(guó)家進(jìn)行。

　　( 二) 歐盟溫室氣體排放許可交易制度概況。

　　在溫室氣體排放控制方面，歐盟排放交易制度是世界上第一個(gè)和最大的多國(guó)家溫室氣體排放交易系統(tǒng)。

　　歐盟排放交易制度是一種數(shù)量工具，利用總量 - 交易制度實(shí)現(xiàn)《國(guó)家分配計(jì)劃》中規(guī)定的排放目標(biāo)。歐盟排放交易制度自 2005 年開始運(yùn)行，作為試點(diǎn)，英國(guó)排放交易制度自 2002 年開始運(yùn)行，是世界上第一個(gè)大規(guī)模溫室氣體排放交易系統(tǒng)。

　　根據(jù)《京都議定書》，以1990 年的排放水平為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，歐盟承諾在2008 -2012 年期間削減其溫室氣體排放量的 8%。歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì) 2003 年 10 月 13 日發(fā)布的《2003/87/EC 指示》建立了歐盟溫室氣體排放交易制度。該制度是歐盟防止氣候變化戰(zhàn)略的重要組成部分，是歐盟達(dá)到《京都議定書》中規(guī)定的溫室氣體排放總量控制目標(biāo)的核心政策工具之一，分三個(gè)階段實(shí)施。在英國(guó)和丹麥的自愿試點(diǎn)之后，2005年 1 月歐盟溫室氣體排放交易制度階段Ⅰ開始運(yùn)行，當(dāng)時(shí)歐盟的 15 個(gè)成員國(guó)全部參加( 現(xiàn)在歐盟 27 個(gè)成員國(guó)中有 25 個(gè)成員國(guó)參加) 。

　　階段Ⅰ( 2005 -2007 年) 的計(jì)劃規(guī)定了大型裝置( 凈供熱量超過(guò) 20 兆瓦的電廠和碳密集企業(yè)) 可以排放的二氧化碳總量，占?xì)W盟二氧化碳排放的幾乎一半( 46%) 。階段 I 允許參加者相互交易排放許可和通過(guò)《京都議定書》的清潔發(fā)展機(jī)制從發(fā)展中國(guó)家獲得的經(jīng)證實(shí)的碳減排信用。

　　在階段Ⅰ和階段Ⅱ( 2008 -2012 年) ，排放許可通常免費(fèi)發(fā)給企業(yè)，使它們獲得白來(lái)的利潤(rùn)。在歐盟排放交易制度運(yùn)行的前兩年，預(yù)期的年增 1 -2%的碳排放有少許絕對(duì)下降，合理的排放削減估計(jì)為每年 0. 5 -1. 0 億噸二氧化碳，或者說(shuō)歐盟預(yù)期排放總量的 2. 5 - 5% 。然而，若干設(shè)計(jì)缺陷制約了該制度的效果，初始期( 階段Ⅰ) 2005 -2007 年的排放總量控制不是很嚴(yán)，沒有取得顯著的減排。事后的調(diào)查結(jié)果顯示，分配的許可總數(shù)超過(guò)了實(shí)際排放，使碳價(jià)格在 2007 年下降為 0。許可供給過(guò)多的原因是，歐盟分配許可時(shí)，依據(jù)在哥本哈根的歐洲環(huán)境署提供的排放數(shù)據(jù)，采用類似于聯(lián)合國(guó)的以水平活動(dòng)為基礎(chǔ)的排放定義，但布魯塞爾的歐盟排放交易系統(tǒng)的交易紀(jì)錄采用的是以垂直裝置為基礎(chǔ)的排放測(cè)量系統(tǒng)，這導(dǎo)致歐盟排放交易制度在階段Ⅰ多供給了 2 億噸排放許可( 市場(chǎng)總量的 10%) ，造成價(jià)格崩潰。

　　階段Ⅱ的許可供給有所趨緊，但允許利用聯(lián)合實(shí)施和清潔發(fā)展機(jī)制來(lái)抵消，結(jié)果是歐盟不需要減排就可達(dá)到階段Ⅱ的總量控制目標(biāo)。在階段Ⅱ，預(yù)期到 2010 年，與沒有總量控制的預(yù)期排放( 正常排放) 相比，減排量約為 2. 4%。

　　在階段Ⅲ( 2013 -2020 年) ，歐洲委員會(huì)提出了若干變化，包括制訂整個(gè)歐盟的排放總量，把許可分配給歐盟成員國(guó); 排放交易制度將覆蓋歐盟內(nèi)二氧化碳排放的約 48%; 強(qiáng)化對(duì)抵消的使用限制; 不限制階段Ⅱ和階段Ⅲ之間的許可儲(chǔ)存; 從許可分配轉(zhuǎn)向許可拍賣。

　　( 三) 歐盟溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。

　　歐盟排放交易制度是歐洲范圍內(nèi)的總量 - 交易制度，總量控制允許的總體排放量。在這個(gè)限制內(nèi)，交易制度的參加者可購(gòu)買和出售排放許可，這些許可是系統(tǒng)內(nèi)共同的交易“貨幣”。歐盟范圍內(nèi)的交易要得到歐洲委員會(huì)的審核和認(rèn)證，所有交易國(guó)家要保留全國(guó)和裝置層次上的排放清單。

　　歐盟排放交易制度的參加者是發(fā)電和能源密集行業(yè)———電廠、石油冶煉、海上石油開采、鋼鐵、水泥、造紙、食品飲料、玻璃、瓷器、車輛工程與制造。在實(shí)踐中，各歐盟成員國(guó)要制訂《國(guó)家分配計(jì)劃》，交由歐洲委員會(huì)批準(zhǔn)，這就規(guī)定了該系統(tǒng)覆蓋的所有參加者允許的總排放量上限，轉(zhuǎn)換成排放許可( 1 個(gè)許可等于 1 噸二氧化碳) ，由歐盟成員國(guó)分配給交易制度的參加者。由于發(fā)放的許可總量低于“正常”排放所需要的許可數(shù)量，總排放量上限制造了市場(chǎng)稀缺性，從而產(chǎn)生碳價(jià)格。

　　在每一年的年末，參加者要提交等于其實(shí)際排放的排放許可，這意味著它們要用碳許可貨幣來(lái)購(gòu)買其排放。它們可以使用其分配的排放許可的全部或一部分，參加者可以通過(guò)從市場(chǎng)上購(gòu)買排放許可，排放量可以超過(guò)其分配的排放許可。類似地，如果企業(yè)的排放低于其分配的許可，如投資于更加有效的技術(shù)或采用低碳能源資源，那么該企業(yè)就可以出售其多余的排放許可。因?yàn)橄到y(tǒng)中分配的排放許可數(shù)量是固定的，所以環(huán)境不受影響。能夠以低成本實(shí)現(xiàn)減排的參加者將減少排放，而不能以低成本實(shí)現(xiàn)減排的參加者將購(gòu)買排放許可。這樣，減排就能以最為成本有效的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，排放交易有利用于降低防止氣候變化的成本。

　　四、英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度。

　　歐盟在《京都議定書》中的溫室氣體整體削減目標(biāo)要求英國(guó)實(shí)現(xiàn) 12. 5%的減排，而英國(guó)單方面宣布的政策目標(biāo)是到 2010 年二氧化碳排放量比 1990 年排放量降低 20%。英國(guó)政府 2000 年 11 月啟動(dòng)的《英國(guó)氣候變化計(jì)劃》制定了一整套措施來(lái)實(shí)現(xiàn)這些減排目標(biāo)，其中有三個(gè)相互鎖定的經(jīng)濟(jì)工具： 氣候變化稅、協(xié)商達(dá)成的行業(yè)氣候變化協(xié)議和排放交易制度。協(xié)商達(dá)成“氣候變化協(xié)議”的能源密集行業(yè)的企業(yè)享受 80% 的氣候變化稅優(yōu)惠，為工業(yè)部門達(dá)成氣候變化協(xié)議提供了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，從而成為排放許可交易制度參加者的主流，這些企業(yè)可以選擇參加 ETS 履行其參加行業(yè)氣候變化協(xié)議中的減排義務(wù)。

　　( 一) 英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度概況。

　　2002 年 4 月，英國(guó)開始實(shí)施世界上第一個(gè)大規(guī)模多行業(yè)溫室氣體排放自愿交易制度，是法定的歐盟排放交易制度實(shí)施前( 2005 年) 的試點(diǎn)，現(xiàn)已擴(kuò)大到英國(guó)經(jīng)濟(jì)的 54 個(gè)部門。英國(guó)排放交易制度框架文件于2001 年 8 月公布，提供了制度規(guī)則隨后發(fā)展的政策背景，把交易制度置于其他氣候變化政策的背景中。英國(guó)排放交易制度規(guī)則是交易制度的定義文件，涵蓋交易制度的全部參加者類型，并以約束政府和直接參加者、團(tuán)體和交易參加者按制度規(guī)則行動(dòng)的單獨(dú)協(xié)議為補(bǔ)充。

　　英國(guó)排放交易制度首期五年( 2002 -2006 年) ，主要目的是為履行溫室氣體減排義務(wù)的單個(gè)企業(yè)提供靈活性，以降低達(dá)到既定規(guī)標(biāo)的經(jīng)濟(jì)成本; 另一個(gè)目的則是把倫敦金融市場(chǎng)建成全球環(huán)境許可交易場(chǎng)所。該制度對(duì)《京都議定書》中涵蓋的按其全球變暖潛力進(jìn)行加權(quán)計(jì)算的 6 組溫室氣體的總體排放進(jìn)行管制，制度中規(guī)定了單個(gè)企業(yè)的排放限值，用于交易的單位是噸二氧化碳當(dāng)量( tCO2e) 。

　　英國(guó)排放交易制度是世界上第一個(gè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的溫室氣體排放交易制度，于 2006 年 12 月結(jié)束，2007 年 3 月完成最后的過(guò)渡，要求直接參加者從 2007 年 1 月開始加入歐盟排放交易制度。2008 年，該制度的管理轉(zhuǎn)到英國(guó)能源與氣候變化部，2009 年對(duì)新進(jìn)入者關(guān)閉?，F(xiàn)在，該制度與歐盟排放交易制度平行運(yùn)行。

　　( 二) 英國(guó)溫室氣體排放許可交易制度的運(yùn)行。

　　自愿交易制度吸收了英國(guó)行業(yè)和組織的 32 個(gè)參加者，每個(gè)參加者都承諾減排一定數(shù)量的二氧化碳，都同意持有足夠的排放許可，以覆蓋當(dāng)年的排放，并參加總量控制與交易制度，年度排放總量逐步減少，但可以利用最便宜的方法達(dá)到其減排目標(biāo)，可以與其他企業(yè)交易減排信用。32 個(gè)公司和組織( 交易制度的直接參加者) 自愿制定減排目標(biāo)，以 1998 -2000 年的排放水平為基準(zhǔn)，削減排放; 它們承諾到交易制度結(jié)束時(shí)降低其排放 396 萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量( CO2e) 。在交易制度的執(zhí)行期間，直接參加者實(shí)現(xiàn)的減排超過(guò)了 720 萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量( CO2e) 。作為回報(bào)，32 個(gè)參加者從英國(guó)環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部獲得了 2. 15 億英鎊的“激勵(lì)基金”，以該基金作為預(yù)算，2002 年 3 月英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部進(jìn)行了一次排放許可拍賣，向參加者分配排放許可。各參加者自主決定采取行動(dòng)，管理其排放，恰好達(dá)到其排放目標(biāo)，或?qū)⑵鋵?shí)際排放降低到其目標(biāo)以下( 從而釋放出許可，可以出售這些許可，也可以保留用于未來(lái)年份) ，或者向其他參加者購(gòu)買許可，以覆蓋其超量排放。

　　排放交易制度的潛在參加者主要有兩類，稱為“直接參加者”和“協(xié)議參加者”。直接參加者是2002 年3月英國(guó)政府進(jìn)行的一次補(bǔ)貼拍賣時(shí) 32 家進(jìn)入交易制度的企業(yè)，這次拍賣允許任何組織提出其 2002 -2006年期間以 1998 -2000 年的排放為基準(zhǔn)的減排量，并獲得按每噸減排量計(jì)算的補(bǔ)貼。參加拍賣的企業(yè)要承諾2006 年的具體減排量，并于期間各年 2002 - 2005 年逐步實(shí)現(xiàn)，2002 年的目標(biāo)是 2006 年的 20% ，隨后各年分別提高到 40%，60%和 80%。這樣，承諾在 2006 年減排 1 噸的直接參加者，在整個(gè) 2002 -2006 年期間承諾3 噸的總減排量。直接參加者要參加總量 - 交易排放交易制度，分配的排放許可等于其基準(zhǔn)排放減去每年的減排承諾，它們可以利用交易履行其減排承諾，如果其減排超過(guò)承諾的減排量，可以在英國(guó)排放交易制度中出售其排放許可。

　　協(xié)議參加者是氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 個(gè)企業(yè)，如果這些企業(yè)超過(guò)其協(xié)商達(dá)成的減排目標(biāo)，可以創(chuàng)造并出售排放許可，或者反過(guò)來(lái)，購(gòu)買排放許可代替其部分或全部減排義務(wù)，從而履行其協(xié)議中規(guī)定的義務(wù)。

　　對(duì)這些企業(yè)來(lái)說(shuō)，排放交易實(shí)際上是基準(zhǔn) - 信用排放交易制度，單個(gè)企業(yè)參與交易是完全自愿的。在實(shí)踐中，氣候變化協(xié)議覆蓋的 6000 家企業(yè)中有約四分之一的企業(yè)參與了排放交易。

　　英國(guó)國(guó)家審計(jì)辦公室和環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部的專家對(duì)該制度進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估結(jié)論是，該制度的確使參加者實(shí)現(xiàn)了減排，但如果其目標(biāo)更加嚴(yán)格的話，可以取得更多的減排。碳排放交易制度使政府和企業(yè)獲得了拍賣過(guò)程、交易系統(tǒng)、制訂減排策略的寶貴經(jīng)驗(yàn)，掌握了交易運(yùn)行機(jī)制。

　　五、英國(guó)的廢棄物填埋許可交易制度。

　　廢棄物填埋特別是可生物降解城市廢棄物填埋，既污染環(huán)境，也產(chǎn)生溫室氣體，引起氣候變化。英國(guó)和其他歐盟國(guó)家同意減少可生物降解城市廢棄物的填埋量，盡可能防止或減弱廢棄物填埋對(duì)環(huán)境造成的損害，如地表水、地下水、土壤、空氣污染和溫室氣體的產(chǎn)生。

　　英國(guó) 2003 年頒布的《廢棄物與排放交易法案》( 2003 年 11 月 13 日) 旨在使英國(guó)履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》中的義務(wù)，為世界上第一個(gè)整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的排放交易制度提供實(shí)施處罰的法律依據(jù)。該法案的第 1 部分規(guī)定了許可交易制度，使英國(guó)以最為成本有效和有效率的方式履行《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 1) 和 5( 2) 條中的義務(wù)，規(guī)定了給廢棄物處理當(dāng)局的可交易許可的分配，包含兩項(xiàng)在兩個(gè)層次的領(lǐng)域促進(jìn)各權(quán)威當(dāng)局間合作的措施，要求一些權(quán)威當(dāng)局到 2005 年 4 月在兩個(gè)層次的領(lǐng)域內(nèi)制定城市廢棄物管理的聯(lián)合戰(zhàn)略，廢棄物處理當(dāng)局要具備廢棄物分類處理的能力。該法案第 2 部分提供了對(duì)英國(guó)溫室氣體排放交易制度的未能達(dá)到其減排目標(biāo)的直接參加者進(jìn)行處罰的法律依據(jù)，修改了《污染預(yù)防與控制法案》，規(guī)定了在未來(lái)排放交易制度中適用的處罰。

　　英國(guó)的廢棄物填埋許可交易制度主要在英格蘭實(shí)施，在英格蘭，《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》是通過(guò)《廢棄物與排放交易法案》的相關(guān)管制來(lái)實(shí)施的?！稄U棄物與排放交易法案》為設(shè)計(jì)用來(lái)實(shí)施《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 2) 條的廢棄物填埋許可交易制度提供框架?！稓W共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》為英國(guó)規(guī)定的可生物降解城市廢棄物填埋削減量目標(biāo)通過(guò)《廢棄物與排放交易法案》轉(zhuǎn)化為立法。

　　為促進(jìn)英格蘭完成其英國(guó)目標(biāo)的份額，英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部賦予英格蘭廢棄物處置當(dāng)局單獨(dú)的目標(biāo)，采用填埋許可交易制度幫助地方當(dāng)局以成本有效的方式進(jìn)行許可交易。填埋許可交易制度采用了廢棄物政策和做法的重大的創(chuàng)新變化，以分流可生物降解城市廢棄物的填埋。填埋許可交易制度意在提供一種成本有效的方法，使英格蘭能夠達(dá)到《歐共體關(guān)于廢棄物填埋的指示》第 5( 2) 條規(guī)定的削減可生物降解城市廢棄物的填埋量的目標(biāo)。

　　英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部 2009 年 11 月 12 日發(fā)布了填埋許可與交易制度第 3 年( 2008/09) 年度報(bào)告。2007/08 年度的結(jié)果顯示，英格蘭可生物降解城市廢棄物填埋量繼續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，地方當(dāng)局的目標(biāo)是可生物降解城市廢棄物填埋量不超過(guò) 1360 萬(wàn)噸，事實(shí)上，英格蘭在 2007/08 年度只填埋了 1060 萬(wàn)噸可生物降解城市廢棄物，比 2006/07 年度下降 8. 4%，比 2004 年發(fā)放的許可量低 22. 4%。全部 121 個(gè)廢棄物處置( 81) 和權(quán)威當(dāng)局( 40) 在 2007/08 年度持有足夠的可生物降解城市廢棄物填埋許可，沒有權(quán)威當(dāng)局受到處罰，各權(quán)威當(dāng)局繼續(xù)使用交易制度的靈活性，通過(guò)分流可生物降解城市廢棄物填埋和許可儲(chǔ)存、借用和交易，滿足其許可的分配量。

　　2013 年 1 月 30 日，英國(guó)議會(huì)決定 2012 /13 年度后停止廢棄物填埋許可交易制度，在這之前，該制度將繼續(xù)照常執(zhí)行，直到 2013 年 9 月 30 日融合過(guò)渡期結(jié)束時(shí)交易關(guān)閉。英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部在仔細(xì)分析了有助于英國(guó)實(shí)現(xiàn)其 2013 年和 2020 年廢棄物填埋分流目標(biāo)所需要的各種政策選擇后，認(rèn)為填埋許可交易制度已不再是分流廢棄物的主要推動(dòng)因素，因?yàn)槟壳皬U棄物填埋稅是地方當(dāng)局減少填埋的更大激勵(lì)。因此，在 2012/13 年度結(jié)束填埋許可交易制度，可以依靠現(xiàn)有措施，如填埋稅來(lái)減少?gòu)U棄物填埋量。填埋許可交易制度在影響地方當(dāng)局采取行動(dòng)，分流可生物降解廢棄物填埋方面是有效的，這些行動(dòng)包括廢棄物預(yù)防措施、增加回收和堆肥、廢棄物處理設(shè)施投資。英國(guó)達(dá)到了 2010 年歐盟廢棄物填埋分流目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn) 2013 年和2020 年目標(biāo)方面也正在取得良好進(jìn)展。

　　六、英國(guó)和波蘭的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。

　　( 一) 英國(guó)的二氧化硫、氮氧化物和粉塵排放交易制度。

　　2008 年 1 月 1 日，根據(jù)國(guó)家減排計(jì)劃，英國(guó)啟動(dòng)了國(guó)家交易計(jì)劃。英國(guó)的國(guó)家減排計(jì)劃是歐盟《大型燃燒廠指示》( 2001/80/EC) 的一部分。該指示規(guī)定了供熱能力等于或大于 50 兆瓦的大型燃燒廠排放二氧化硫、氮氧化物和粉塵的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　英國(guó)的 2007 年大型燃燒廠管制提供了參加英國(guó)國(guó)家減排計(jì)劃的大型燃燒廠間交易其年度排放限值的法律基礎(chǔ)。交易制度建立了參加交易制度的大型燃燒廠注冊(cè)制度，記錄這些交易。管制當(dāng)局審核年度總量排放報(bào)告。國(guó)家交易計(jì)劃允許“現(xiàn)有的”大型燃燒廠( 1987 年 7 月 1 日前獲得首次許可的燃燒廠) 與制度內(nèi)的其他大型燃燒廠交易其二氧化硫、氮氧化物和粉塵年度排放許可。

　　英國(guó)環(huán)境、食品和鄉(xiāng)村事務(wù)部允許現(xiàn)有大型燃燒廠的經(jīng)營(yíng)者選擇決定受基于總量的年度國(guó)家減排計(jì)劃或基于濃度的排放限值的控制，或者申請(qǐng)免受國(guó)家減排計(jì)劃約束而有限期退出。最終，94 家大型燃燒廠( 由40 個(gè)不同的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)) 選擇國(guó)家減排計(jì)劃。

　　( 二) 波蘭的二氧化硫和氮氧化物排放交易制度。

　　波蘭關(guān)于大型燃燒廠二氧化硫和氮氧化物排放平衡與結(jié)算制度的法律于 2011 年 1 月 1 日生效，相應(yīng)的總量 - 交易制度得以建立。該項(xiàng)法律的目的是制定一個(gè)法律框架，為大型燃燒廠提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和靈活機(jī)制，使波蘭實(shí)現(xiàn)其 2015 年的預(yù)期排放總量目標(biāo)。二氧化硫和氮氧化物平衡制度由全國(guó)排放平衡與管理中心管理。但是，沒有規(guī)定單獨(dú)的結(jié)算時(shí)期( 階段) ，生產(chǎn)的排放按年度進(jìn)行事后平衡，經(jīng)營(yíng)者需要提交年度報(bào)告。

　　該法律規(guī)定，要制訂電力生產(chǎn)、熱生產(chǎn)、二氧化硫排放和氮氧化物排放的全國(guó)年度排放總量和全國(guó)年度平衡，據(jù)此全國(guó)排放平衡與管理中心確定年度排放總量指數(shù)。

　　該交易制度的主要特點(diǎn)： 一是根據(jù)廠家上一年的生產(chǎn)和年度排放總量指數(shù)事后分配排放許可; 二是允許不同年份間的排放許可儲(chǔ)存; 三是由于是事后分配排放許可，因此不準(zhǔn)借用排放許可; 四是每年 5 月 15 日提交排放許可( 提交的許可數(shù)量要等于經(jīng)營(yíng)者前一年份的排放總量) 。

　　國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)參考論文發(fā)表篇2

　　淺探中國(guó)對(duì)外直接投資問題

　　前言

　　近年來(lái)，我國(guó)的非公經(jīng)濟(jì)取得了很大發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)越來(lái)越多，如何擺脫地域、資源、市場(chǎng)等多種因素制約，不斷發(fā)展壯大，是當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)面臨的重要課題。目前，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備充足，不僅在總體上為資本輸出提供了資金保障，也使對(duì)外直接投資成為實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡的重要手段。同時(shí)，我國(guó)又面臨人民幣升值的壓力，資本輸出能在一定程度上緩解這一壓力。另外，國(guó)際上各種貿(mào)易壁壘層出不窮，為擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，企業(yè)必須走出國(guó)門，到境外投資設(shè)立貿(mào)易公司等各類企業(yè)，以規(guī)避壁壘。從民營(yíng)企業(yè)自身發(fā)展需求上講，加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，積極開展對(duì)外直接投資，吸取先進(jìn)技術(shù)，拓展國(guó)際市場(chǎng)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，是民營(yíng)企業(yè)不斷發(fā)展壯大的有效途徑。

　　一、中國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)狀與存在的問題(一)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)狀

　　經(jīng)過(guò)三十幾年的改革開放，民營(yíng)企業(yè)在進(jìn)出口方面己經(jīng)取得了驕人的成績(jī)，積累了一定的國(guó)際貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)，在產(chǎn)品、品牌、設(shè)備、技術(shù)、人才和管理方面逐步與國(guó)際接軌，并開始擁有自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資、實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　據(jù)全國(guó)工商聯(lián)與商務(wù)部有關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合調(diào)查，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)對(duì)外直接投資的生力軍。按企業(yè)數(shù)計(jì)算，2010年對(duì)外直接投資的母體民營(yíng)企業(yè)為2573家，占我國(guó)對(duì)外投資企業(yè)總數(shù)的64%.

　　但是，我們?nèi)钥梢钥吹?，民營(yíng)企業(yè)的海外投資規(guī)模相對(duì)較小。以浙江省為例來(lái)說(shuō)，該省民營(yíng)企業(yè)的境外投資項(xiàng)目其平均投資規(guī)模不足30萬(wàn)美元。這樣的投資規(guī)模大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司國(guó)外子公司約600萬(wàn)美元的平均規(guī)模，也低于其他發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司子公司平均約260萬(wàn)美元的規(guī)模。

　　另外，就總體數(shù)量而言，中國(guó)企業(yè)在開展對(duì)外投資方面盡管已取得了一些進(jìn)展，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚有較大差距，甚至與許多發(fā)展中國(guó)家的差距也很大。與此同時(shí)，我們可以看到，民營(yíng)企業(yè)的對(duì)外直接投資也顯示出了與西方發(fā)達(dá)國(guó)家和其他一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不同的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

　　1.起步晚，但發(fā)展迅速

　　中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在 1992年才開始對(duì)外投資，而且一直處于邊緣化生存狀態(tài)。直到進(jìn)入21世紀(jì)隨著國(guó)家相關(guān)對(duì)外政策出臺(tái)，以及中國(guó)加入WTO的大好時(shí)機(jī)下，才得以進(jìn)一步的發(fā)展。但是從有關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的發(fā)展速度是相當(dāng)迅速的。商務(wù)部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在2011年3月份發(fā)布的《2010年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》揭示，2010年，中國(guó)對(duì)外直接投資總額55.3億美元，扣除對(duì)外直接投資企業(yè)對(duì)境內(nèi)投資主體的反向投資，投資凈額(即流量)為55億美元，較上年增長(zhǎng)93%.截至2010年底，中國(guó)累計(jì)對(duì)外直接投資總額449億美元，扣除對(duì)外直接投資企業(yè)對(duì)境內(nèi)投資主體的反向投資，累計(jì)對(duì)外直接投資凈額(即存量)448億美元。這說(shuō)明就總體而言，中國(guó)對(duì)外直接投資在2010年邁上了一個(gè)新臺(tái)階，其流量與存量分別占到了全球?qū)ν庵苯油顿Y的0.9%和0.55%.而按對(duì)外直接投資的境內(nèi)主體特點(diǎn)來(lái)看，其投資主體呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，國(guó)有企業(yè)所占比重有所下降，民營(yíng)企業(yè)所占比重稍有上升。2010年，國(guó)有企業(yè)占整個(gè)境內(nèi)投資主體的比重由2009年的43%降至35%,而有限責(zé)任公司及私營(yíng)企業(yè)對(duì)外投資比重分別上升了8%和2%,分別占境內(nèi)投資主體的30%和12%;股份有限公司占10%;股份合作企業(yè)占3%;集體企業(yè)占2%;外商投資企業(yè)占5%;港澳臺(tái)投資企業(yè)占2%.

　　2.投資行業(yè)趨于多樣，但仍以勞動(dòng)密集型的加工制造業(yè)為主最近幾年民營(yíng)企業(yè)在“走出去”過(guò)程中，涉足的行業(yè)領(lǐng)域越發(fā)寬泛，比如在加工貿(mào)易生產(chǎn)、油氣或礦產(chǎn)資源開發(fā)、設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、貿(mào)易和服務(wù)業(yè)、農(nóng)牧漁業(yè)開發(fā)、承包工程和勞務(wù)輸出等都有所涉足。但從總體來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)對(duì)外投資領(lǐng)域還是偏重于貿(mào)易型境外企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)業(yè)分布中境外分銷貿(mào)易及其它服務(wù)業(yè)和加工貿(mào)易生產(chǎn)，分別占總體的48.6%和38.7%.主要以輕工、紡織、家用電器等機(jī)械電子類和服裝類為重點(diǎn)。同樣，在2010年度中國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資20強(qiáng)列表中也可見一斑。表中顯示這些在海外投資的20強(qiáng)里面，大部分企業(yè)從事的是加工制造業(yè)，并且主要是立足國(guó)內(nèi)，偏重于貿(mào)易加工。如萬(wàn)向集團(tuán)開展對(duì)外投資的很大部分原因是為了擴(kuò)大出口。

　　3.投資方式以合資企業(yè)為主，跨國(guó)并購(gòu)在逐漸增多我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資已從建點(diǎn)、開辦“窗口”等簡(jiǎn)單方式，發(fā)展到投資辦廠、跨國(guó)并購(gòu)、股權(quán)置換、境外上市、設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)和建立戰(zhàn)略合作聯(lián)盟等多種投資方式。當(dāng)前，民營(yíng)企業(yè)在“走出去”中取得了明顯成效，一些民營(yíng)企業(yè)開始探索新的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)模式。在境外收購(gòu)和設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、境外設(shè)立營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、境外投資建廠、境外資源開發(fā)合作、對(duì)外承包工程等方面，涌現(xiàn)出一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的民營(yíng)企業(yè)。但是總體上而言中國(guó)民營(yíng)企業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，核心競(jìng)爭(zhēng)力還比較弱，風(fēng)險(xiǎn)抵御能力較差，主要采取合資經(jīng)營(yíng)方式?？上驳氖墙鼛啄昝駹I(yíng)企業(yè)開始采取跨國(guó)收購(gòu)方式對(duì)外投資。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組對(duì)2010年中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，“民營(yíng)企業(yè)”在選擇“海外建廠”、“海外上市”、“獨(dú)資”等進(jìn)入方式的企業(yè)占其總數(shù)的比例低于“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)”占其總數(shù)的比例，而采取“跨國(guó)并購(gòu)”方式的相對(duì)比例是13.85%,高于“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)”的9.05%.

　　(二)目前民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資存在的問題分析雖然民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資取得了較大發(fā)展，但在質(zhì)量水平不斷提高的同時(shí)，許多問題也隨之顯現(xiàn)，這此問題阻礙了民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的進(jìn)一步發(fā)展。因此研究分析這些問題及其產(chǎn)生根源，并提出相應(yīng)的對(duì)策，將為民營(yíng)企業(yè)更好地開展對(duì)外直接投資從而在整體上提高民營(yíng)企業(yè)跨國(guó)化進(jìn)程，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

　　(一)初始積累少，起步水平低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理民營(yíng)企業(yè)的初期發(fā)展主要依靠創(chuàng)業(yè)者敏銳的洞察力和富有經(jīng)驗(yàn)的判斷力，普遍存在著原始積累不足的問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)私營(yíng)企業(yè)平均每戶雇工不超過(guò)十三、四人，注冊(cè)資本不足百萬(wàn)元，在整體上，很難進(jìn)行有規(guī)模的對(duì)外直接投資。許多民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)品落后，難以適應(yīng)從賣方市場(chǎng)到買方市場(chǎng)的變化。目前，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不多，特別是擁有自主著名品牌的更是鳳毛麟角，象海爾集團(tuán)這樣的民營(yíng)企業(yè)極為鮮見。許多民營(yíng)企業(yè)從事帖牌等低級(jí)生產(chǎn)加工，更有甚者，目標(biāo)短期化，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，不惜以造假等手段獲取利益。有的民營(yíng)企業(yè)從事模仿別人技術(shù)和低技術(shù)含量的產(chǎn)品生產(chǎn)。

　　這種狀況造成的結(jié)果，首先是形不成所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)作為跨國(guó)公司從事對(duì)外直接投資的基礎(chǔ)，包括了產(chǎn)權(quán)和(或)無(wú)形資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)以及共同管理的優(yōu)勢(shì)。而其中應(yīng)以前者更為基礎(chǔ)。由于民營(yíng)企業(yè)起步水平低，原始積累不足，創(chuàng)新能力差，無(wú)法形成產(chǎn)權(quán)和(或)無(wú)形資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，自然造成不具備或所有權(quán)優(yōu)勢(shì)不明顯。

　　(二)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)和機(jī)制不健全，管理不科學(xué)科學(xué)管理和健全的組織體制是企業(yè)培育和增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)部保障，能使企業(yè)的投資更加有效。當(dāng)前，無(wú)論作為對(duì)外直接投資主體的民營(yíng)企業(yè)自身還是其投資設(shè)立的境外企業(yè)，均或多或少存有組織管理上的問題，影響了企業(yè)對(duì)外直接投資的開展及其效率。

　　由于作為主體的民營(yíng)企業(yè)自身組織管理存在這樣那樣的問題，體現(xiàn)在對(duì)外直接投資上，便是境外企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和機(jī)制不健全。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的境外投資企業(yè)各職能部門的組織結(jié)構(gòu)與國(guó)際市場(chǎng)戰(zhàn)略目標(biāo)不相適應(yīng)，除少數(shù)大的民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)建立了產(chǎn)品、職能、地區(qū)和綜合組織機(jī)構(gòu)外，大多數(shù)中小企業(yè)集團(tuán)的組織管理機(jī)構(gòu)尚處于類似部門等低級(jí)階段。在組織機(jī)制上，公司制是國(guó)際跨國(guó)公司的主要組織管理制度，而民營(yíng)企業(yè)投資的境外企業(yè)大多未真正實(shí)現(xiàn)這一制度，難以合理界定和保障責(zé)、權(quán)、利，難以建立起有效的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。這種情況，企業(yè)在對(duì)外直接投資中并不可能己經(jīng)真正形成自身優(yōu)勢(shì)。

　　(三)境外企業(yè)規(guī)模小，融資渠道狹窄，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力薄弱我國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資設(shè)立的境外企業(yè)規(guī)模普遍較小，不能形成規(guī)模，削弱了其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。由于缺乏資金和技術(shù)，缺乏國(guó)際經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，失去了投資和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

　　制約民營(yíng)境外企業(yè)投資發(fā)展的另一個(gè)因素之一是資金不足，這很大程度上應(yīng)歸咎于融資渠道狹窄，特別是境外融資能力差。這一問題，曾使開展對(duì)外直接投資的許多民營(yíng)企業(yè)具有的微弱優(yōu)勢(shì)大大減弱。

　　(四)復(fù)合型人才匱乏

　　民營(yíng)企業(yè)在對(duì)外直接投資及其境外企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，既要與形形色色的人員和部門打交道，又要面對(duì)各種各樣的經(jīng)濟(jì)問題，因此，擁有通曉國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行知識(shí)，懂技術(shù)，精經(jīng)營(yíng)管理，較高外語(yǔ)水平的復(fù)合型人才就顯得十分重要。企業(yè)將對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)尤其是生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)施、質(zhì)量控制等非常熟悉的國(guó)內(nèi)企業(yè)員工作為首選目標(biāo)，但往往他們的外語(yǔ)水平有限，外經(jīng)貿(mào)知識(shí)水平不高，又難以掌握當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，無(wú)法堪當(dāng)重任。人才匱乏嚴(yán)重地制約了民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的順利進(jìn)行及其境外企業(yè)的發(fā)展壯大。

　　(五)民營(yíng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差

　　由于東南亞、中東一些國(guó)家和地區(qū)生產(chǎn)力相對(duì)落后，我國(guó)的一些民營(yíng)企業(yè)相比具有較大優(yōu)勢(shì)，許多民營(yíng)企業(yè)將其作為對(duì)外直接投資的區(qū)位選擇，但結(jié)果往往被發(fā)現(xiàn)區(qū)位優(yōu)勢(shì)并不存在。這些國(guó)家和地區(qū)政局不穩(wěn)，由于政權(quán)更迭頻繁而造成政策多變。這種政策的不連貫性直接影響民營(yíng)企業(yè)的對(duì)外直接投資的開展，同時(shí)大大增加了投資風(fēng)險(xiǎn)。一些民營(yíng)企業(yè)投資進(jìn)入這些地區(qū)后，無(wú)法正常開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。有的境外企業(yè)被封，被國(guó)有化。例如，有民營(yíng)企業(yè)反映在柬埔投資的最大風(fēng)險(xiǎn)就是政治風(fēng)險(xiǎn)，其領(lǐng)導(dǎo)人的變換對(duì)政策影響太大，因此在柬投資的企業(yè)在該國(guó)大選前均持觀望態(tài)度，不輕易增加投資。已經(jīng)或擬對(duì)朝鮮、伊拉克投資的也面臨同樣問題。

　　(六)信息制約

　　信息作為一種資源，對(duì)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資來(lái)說(shuō)同樣不可或缺。但目前民營(yíng)企業(yè)在對(duì)外直接投資過(guò)程中由于信息渠道不暢，造成信息不對(duì)稱。

　　雖然當(dāng)今各種傳媒大量存在，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)，但對(duì)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資而言，其獲得信息的渠道仍然狹窄。民營(yíng)企業(yè)在對(duì)外直接投資過(guò)程中獲取信息主要依賴政府等公共部門搭建的平臺(tái)，以及親自實(shí)地考察。但我國(guó)目前在為企業(yè)提供信息與技術(shù)援助上較落后，在機(jī)制上基本缺位。

　　由于信息的不充分，使民營(yíng)企業(yè)在對(duì)外直接投資中的信息不對(duì)稱問題大量存在，民營(yíng)投資者對(duì)外投資區(qū)位及合資(合作)者的選擇以及境外企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的困難與問題許多與此有關(guān)。信息問題事實(shí)上成為抑制民營(yíng)企業(yè)發(fā)揮潛在優(yōu)勢(shì)，影響其對(duì)外直接投資很重要的因素之一。

　　三、民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的建議與策略

　　為促進(jìn)“走出去”工作的更好開展，溫州市政府采取了許多積極的措施。溫州市政府通過(guò)表彰等形式營(yíng)造“走出去”的輿論氛圍;通過(guò)組織交流活動(dòng)、邀請(qǐng)商務(wù)部等領(lǐng)導(dǎo)、專家講座、培訓(xùn)等活動(dòng)構(gòu)建信息平臺(tái);通過(guò)優(yōu)質(zhì)服務(wù)、簡(jiǎn)化審批手續(xù)等工作暢通企業(yè)“走出去”渠道。溫州市政府還不斷加大財(cái)政扶持力度，鼓勵(lì)和扶持企業(yè)“走出去”.2007年、2008年溫州市政府分別撥款30萬(wàn)、50萬(wàn)人民幣專項(xiàng)資金用于“走出去”工作，2009年更達(dá)200萬(wàn)元人民幣。這些為溫州民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資創(chuàng)造了良好的外部條件。

　　溫州民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資及溫州市政府在該方面的工作實(shí)踐，在整體上對(duì)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資提供了有益的啟示和借鑒，總結(jié)起來(lái)主要有以下幾個(gè)方面。

　　(一)以經(jīng)貿(mào)一體化思路為指導(dǎo)確立“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合的思想

　　“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”是對(duì)外經(jīng)貿(mào)不同的方面，相互補(bǔ)充、相互依存，“引進(jìn)來(lái)”為了更好地“走出去”,“走出去”也有利于“引進(jìn)來(lái)”.溫州民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的實(shí)踐表明，“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”的結(jié)合要跳出境外投資貿(mào)易替代的傳統(tǒng)框架。如溫州奧康集團(tuán)在“走出去”過(guò)程中，通過(guò)合作，贏得了意大利著名制鞋商的信賴，從而引進(jìn)了該品牌的先進(jìn)的生產(chǎn)線，在溫州建立了國(guó)際工業(yè)園，帶動(dòng)了“引進(jìn)來(lái)”.同時(shí)，在“走出去”、“引進(jìn)來(lái)”的互動(dòng)中，進(jìn)一步促進(jìn)和擴(kuò)大了企業(yè)的對(duì)外直接投資。在政府工作中，溫州外經(jīng)貿(mào)局外經(jīng)部門與外資部門掛勾，促進(jìn)外經(jīng)與外資的互動(dòng)。政府給境外企業(yè)(機(jī)構(gòu))發(fā)聘書，以信息提供等拓寬引資渠道，也為更好地“走出去”搭建更多的平臺(tái)。

　　(二)從自身實(shí)際出發(fā)，確立特色與優(yōu)勢(shì)

　　溫州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是輕工業(yè)較發(fā)達(dá)，生產(chǎn)上占有成本優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)空間拓展的需求迫切。因此溫州民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資以小規(guī)模為主，以營(yíng)銷為主要目的，在投資地域選擇上也以能推銷產(chǎn)品為標(biāo)準(zhǔn)，因而分布廣。政府工作的指導(dǎo)思路是重點(diǎn)明確、特色鮮明，那就是從溫州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等實(shí)際情況出發(fā)，大力開展以貿(mào)易性為主的對(duì)外直接投資推動(dòng)工作，以境外商品城為主體，帶動(dòng)整個(gè)“走出去”工作的斷發(fā)展，從而促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資的進(jìn)一步發(fā)展。

　　(三)實(shí)現(xiàn)資源共享，促使要素整合

　　分析溫州民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資發(fā)展原因，實(shí)現(xiàn)資源共享與要素整合是其提高效率降價(jià)成本的因素之一。比如，、溫州對(duì)外直接投資在海外成立了諸多商會(huì)，結(jié)成整體，大大提高了競(jìng)爭(zhēng)力，也為對(duì)外投資帶來(lái)了諸多便利，比如相互間的境外融資，既可規(guī)避一些限制，亦提高了投資效率。在政府工作臺(tái)中，溫州注重培育中介機(jī)構(gòu)并充分發(fā)揮其作用，有效地降低了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，并促使企業(yè)對(duì)外投資行為更加規(guī)范。

　　(四)明確政府在民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資工作中的定位與作用

　　在民營(yíng)企業(yè)開展對(duì)外直接投資過(guò)程中，政府要起到引導(dǎo)作用，審批要放寬，服務(wù)要提高，宏觀監(jiān)督管理要加強(qiáng)。目前政府審批手續(xù)還較繁鎖，民營(yíng)企業(yè)境外投資奉行成本較高。在商務(wù)部頒布了企業(yè)境外投資核準(zhǔn)事項(xiàng)規(guī)定后，溫州市政府有關(guān)部門通過(guò)與上級(jí)有關(guān)部門的溝通，立即簡(jiǎn)化了民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直接投資有關(guān)申報(bào)材料與手續(xù)。這給政府工作又一個(gè)啟示：在體制逐漸完善過(guò)程中，在認(rèn)清政府定位與作用基礎(chǔ)上，要提高服務(wù)工作的質(zhì)量與效率，還須加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)溝通，得到相關(guān)部門的支持。

　　結(jié)束語(yǔ)

　　當(dāng)前，我國(guó)對(duì)外直接投資有了較大發(fā)展，投資質(zhì)量和水平有了顯著提高，境外投資主體伍不斷壯大，特別是民營(yíng)企業(yè)由于發(fā)展要求與產(chǎn)權(quán)清晰等自身特點(diǎn)，在江浙等地已經(jīng)成為展對(duì)外直接投資的主力軍。但畢竟，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)開展對(duì)外直接投資無(wú)論在規(guī)模和質(zhì)量水整體上尚處于起始階段，企業(yè)在“走出去”過(guò)程中存在著一系列的問題、困難，成為制約營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外直接投資和提高對(duì)外直接投資質(zhì)量的重要因素。因此，在民營(yíng)企業(yè)勃發(fā)展的今天，研究如何實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，分析民營(yíng)企業(yè)開展對(duì)外直接投資的問題與難，研究解決方法與對(duì)策，對(duì)推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)有效開展對(duì)外直接投資具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以浙江省溫州民營(yíng)企業(yè)為例，浙江省溫州民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民營(yíng)企業(yè)開展對(duì)外直接投資在國(guó)內(nèi)處領(lǐng)先地位，民營(yíng)企業(yè)對(duì)外直投資開展地較好。因此，本文研究浙江省民營(yíng)企業(yè)開展對(duì)外直接投資情況，可以窺一而見全貌，有普通意義。