淺論新經(jīng)濟時代對壟斷效應(yīng)的再認識

[論文關(guān)鍵詞]壟斷；壟斷效應(yīng)；經(jīng)濟全球化；經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)化
　　[論文摘要]傳統(tǒng)經(jīng)濟理論將壟斷與競爭對立起來，把壟斷等同于低效率。以經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡(luò)化為主要載體的新經(jīng)濟時代的到來，客觀上要求我們對壟斷效應(yīng)進行重新認識：壟斷推動而不是抑制技術(shù)進步，增進而不是損害社會福利，促進而不是阻礙有效競爭。消除競爭崇拜，正視壟斷的正效應(yīng)，需要對我國的產(chǎn)業(yè)組織政策進行相應(yīng)的調(diào)整。
　　長期以來，傳統(tǒng)經(jīng)濟理論從其特定的研究邏輯出發(fā)，把競爭與效率相等同，而將壟斷視為低效率的代名詞，認為壟斷抑制了競爭，影響了資源的優(yōu)化配置。亞當·斯密曾從三個方面論證了壟斷的低效率性：壟斷將導致產(chǎn)量的減少，從而導致福利的下降；資源將被用于獲取、維持和擴大壟斷，從而造成資源使用的浪費；壟斷在技術(shù)上是低效率的，給定相同的投入量，壟斷者的產(chǎn)出將少于競爭者的產(chǎn)出。萊賓斯坦則從成本損失的角度，提出了非效率概念，即存在于壟斷企業(yè)內(nèi)部的低效率的資源配置法則。事實上，并非一切競爭都是有效率的，典型的如分散競爭或過度競爭就是一種降低經(jīng)濟效率的競爭形式。至于新古典經(jīng)濟理論所推崇的完全競爭，也難以稱得上是高效率的。這是因為，其一，在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，性質(zhì)相同的、為數(shù)眾多的買者之間和賣者之間以及買者與賣者之間，由于不存在直接的對抗性而不構(gòu)成競爭之勢。既然完全競爭市場實際上是缺乏競爭的市場，因而也就不存在得自競爭的效率。就動態(tài)而言，完全競爭是不常見均衡時的靜態(tài)效率，同時也沒有一種機制將它轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)效率。其二，完全競爭市場不能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，不利于企業(yè)進行有效的技術(shù)創(chuàng)新。近些年來，經(jīng)濟學者的研究表明，壟斷與競爭都是市場經(jīng)濟運行的一種手段，壟斷是市場對競爭成功者的一種獎賞。因此，將壟斷一概稱之為低效率是武斷的。某些高度集中的市場，如計算機、電信和飛機制造業(yè)等正是最具有創(chuàng)新效率的。雖然壟斷被認為把價格維持在較高水平，但相對于其他行業(yè)，這些壟斷行業(yè)的價格卻是下降的，這說明消費者的利益從而社會福利并未受到損害。進人20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡(luò)化的迅速發(fā)展共同促進了新經(jīng)濟形態(tài)的形成，并決定了新經(jīng)濟條件下壟斷的現(xiàn)代特征。
　　經(jīng)濟全球化下的壟斷效應(yīng)
　　20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化進程明顯加快，全球統(tǒng)一市場逐步形成，各國對全球市場份額的爭奪日趨激烈。各國企業(yè)為爭奪更大的國際市場份額，紛紛通過內(nèi)部擴張、橫向并購、強強聯(lián)合等形式，迅速擴大企業(yè)規(guī)模，增強企業(yè)的國際競爭力，以獲取市場壟斷地位。特別是第五次跨國并購浪潮，使世界市場上許多行業(yè)形成了寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)。目前全球10大化學公司、10大半導體公司分別壟斷了各自行業(yè)90％以上的國際市場；l0大輪胎企業(yè)占據(jù)著世界輪胎市場80％以上的市場份額。在航空制造業(yè)，自麥道被波音兼并后，全球只剩下波音和歐洲I空中客車兩大公司；在汽車領(lǐng)域，美國兩大汽車公司外加大眾、戴姆勒一克萊斯勒、豐田等少數(shù)廠商控制著全球90％以上的汽車生產(chǎn)與銷售；在鋼鐵領(lǐng)域，10～12家大企業(yè)控制著世界鋼產(chǎn)量的2／3；在計算機軟件業(yè)，僅微軟一家就擁有全球個人計算機操作系統(tǒng)軟件市場的90％、擁有運用軟件80％的市場份額。在經(jīng)濟全球化推動下，各國的市場開放程度越來越高，國內(nèi)市場國際化，各國企業(yè)所面臨的競爭市場擴大到全球范圍內(nèi)，企業(yè)面臨的威脅不再局限于一個地區(qū)或一國市場范圍內(nèi)，而是常常來自國外企業(yè)和全球市場，從而不得不在全球范圍內(nèi)配置資源，展開競爭。
　　經(jīng)濟全球化下的國際分工體系呈現(xiàn)為一種由“產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工代替產(chǎn)業(yè)間分工一企業(yè)內(nèi)分工代替企業(yè)間分工一產(chǎn)品內(nèi)分工”的演變格局。在這樣一種國際分工格局下，企業(yè)的運行機制發(fā)生了重大變化，以核心能力為基礎(chǔ)的企業(yè)重構(gòu)成為提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的一條重要途徑。企業(yè)重構(gòu)不再拘泥于傳統(tǒng)的企業(yè)邊界，主要通過收購、兼并、控股、分拆、外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式進行外部資源的整合。這是因為隨著信息技術(shù)的高度發(fā)展和外包的盛行，企業(yè)間業(yè)務(wù)的互聯(lián)度越來越高，傳統(tǒng)的縱向一體化運營越來越被橫向一體化、虛擬一體化運營所代替。因此，大型企業(yè)及企業(yè)集團在日益深化和細化的國際分工體系下，要求得生存與發(fā)展，必須以培育核心競爭力為基本目標，收縮業(yè)務(wù)范圍，集中力量壟斷其具有競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而將一些輔助性工作通過虛擬化交由合作者來完成。
　　在全球市場上的跨國競爭中，企業(yè)面對的競對手無論從數(shù)量上還是能力上較之過去都大大增加了，而且技術(shù)進步和市場變化的加快，使得企業(yè)國際競爭能力的贏得已不再僅靠一體化經(jīng)營的綜合規(guī)模，更多的是依賴某些特定環(huán)節(jié)的專業(yè)化規(guī)模和創(chuàng)新能力?，F(xiàn)代企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)已超出了單個企業(yè)自身的能力和資源范圍，而越來越多地依賴于企業(yè)與產(chǎn)業(yè)價值鏈上下各環(huán)節(jié)的有效整合，企業(yè)間的競爭已經(jīng)演繹為企業(yè)所有人的產(chǎn)業(yè)價值鏈之間的競爭。企業(yè)在特定產(chǎn)品市場中能夠長期保持的競爭優(yōu)勢，說到底是來源于企業(yè)在完整價值鏈上下某些特定戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的壟斷。戰(zhàn)略環(huán)節(jié)是企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢并能夠為企業(yè)帶來較高附加值的環(huán)節(jié)，是價值鏈上的制高點，抓住了價值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)就等于抓住了整個價值鏈。因此，在新經(jīng)濟條件下企業(yè)應(yīng)集中力量控制其戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，而把不具有競爭優(yōu)勢的一般環(huán)節(jié)分離出去。在PC市場上，IBM依靠其品牌歷史與技術(shù)開發(fā)實力集成的價值鏈滿足了那些注重品質(zhì)要求的消費者，而戴爾公司則通過重新定義“服務(wù)”這一傳統(tǒng)價值活動的角色，把注意力集中于影響買方的更廣泛的價值活動，建立了具有自己特色的價值鏈，同樣贏得了消費者的廣泛贊譽。盡管IBM和戴爾公司分別在生產(chǎn)技術(shù)和營銷服務(wù)方面占據(jù)了壟斷地位，贏得了壟斷優(yōu)勢，但它們在此基礎(chǔ)上形成的差異化的價值鏈也是相互競爭的，壟斷優(yōu)勢同時成為它們的競爭優(yōu)勢。
　　在全球化背景下許多公司在一個成熟的市場上參與競爭，最終能夠存活下來、起主導作用的只能有3～5家。這3～5家企業(yè)控制著本產(chǎn)業(yè)60～70％的市場份額，并且這種3～5家企業(yè)控制市場的格局不是靜態(tài)的，由于潛在競爭者的影響，這種格局將不斷被新進入企業(yè)所打破。目前全球各產(chǎn)業(yè)的“鏈主”已為各領(lǐng)域為數(shù)不多的3～5家超級跨國公司所占有?？梢姡蚍秶鷥?nèi)的分工與融合已使得全球市場結(jié)構(gòu)的競爭效率在很大程度上被壟斷效率所取代。
　　經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)化下的壟斷效應(yīng)
　　20世紀90年代以來，現(xiàn)代信息技術(shù)和計算機網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用呈現(xiàn)出突飛猛進的勢頭，從而昭示了一種新型經(jīng)濟形式一網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的出現(xiàn)。與工業(yè)經(jīng)濟相比，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟條件下的壟斷特征及其效應(yīng)發(fā)生了很大變化。
　　邊際成本遞減與邊際收益遞增。網(wǎng)結(jié)經(jīng)濟下，社會財富的增長主要來自生產(chǎn)和消費的統(tǒng)一過程或直接化過程，這是社會化了的直接經(jīng)濟。對于采取迂回生產(chǎn)方式的工業(yè)經(jīng)濟來說，社會化成本就是還回的成本。邊際成本遞增反映了工業(yè)經(jīng)濟的本質(zhì)特征：其價值創(chuàng)造和價值耗費都處在迂回路徑上或者說社會化范圍內(nèi)。超過一定限度，越過一定范圍，它所創(chuàng)造的邊際收益遞減，邊際成本遞增。對于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟來說，企業(yè)生產(chǎn)的主要是信息技術(shù)產(chǎn)品，這類產(chǎn)品具有共享性、外溢性、擴散性等特征，這使得信息技術(shù)產(chǎn)品存在特殊的成本結(jié)構(gòu)。它們大多在前期研究中需要大量的開發(fā)投入，初始投入很高，而再生產(chǎn)成本即復制成本則很低。因此，信息技術(shù)產(chǎn)品的邊際成本隨著生產(chǎn)的進行不斷下降，從而其邊際收益遞增。
　　顯著的規(guī)模經(jīng)濟性與規(guī)模影響的弱化并存。在工業(yè)經(jīng)濟條件下，企業(yè)知名度與企業(yè)規(guī)模成正比，大企業(yè)以其雄厚的資金和廣泛的市場影響來提高知名度，反過來企業(yè)利用其較高的知名度使自己在市場競爭中處于有利地位。但電子商務(wù)使規(guī)模差距的競爭變得微不足道。中小企業(yè)可與大企業(yè)在較為公平的基礎(chǔ)上展開競爭。在網(wǎng)絡(luò)這個載體上，企業(yè)可以不分大小，用大體相同的費用在網(wǎng)上發(fā)布電子公告，平等地利用網(wǎng)絡(luò)提供的信息開展經(jīng)營活動。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟條件下企業(yè)組織結(jié)構(gòu)日趨虛擬化，虛擬企業(yè)內(nèi)部與外部的劃分不再明顯，逐漸趨向“無界”經(jīng)濟。虛擬企業(yè)的功臺邑和效果遠遠超過原來單獨企．業(yè)的機動性和競爭性，它不必像工業(yè)經(jīng)濟下的企業(yè)那樣大而全。虛擬企業(yè)的競爭優(yōu)勢不是取決于企業(yè)的大小，不是取決于某個企業(yè)的優(yōu)勢，而是來源于各個相關(guān)企業(yè)多種不同的生產(chǎn)臺邑力、功臺邑特長整合在一起的臺邑力，取決于能否將參與的企業(yè)有機地集成在一起。
　　市場壟斷與市場先入者的領(lǐng)先地位緊密相關(guān)。強者更強、弱者更弱的市場競爭，強化了企業(yè)之間技術(shù)競爭的激烈程度，高技術(shù)產(chǎn)品的競爭表現(xiàn)為以制定技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標準為主的游戲規(guī)則的競爭。這種游戲規(guī)則由先進入者制定，后來者只能被動跟隨。如果廠商控制的這項技術(shù)成為市場或產(chǎn)業(yè)的標準，從中可獲得巨大利潤和市場控制力。這樣，標準成為企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)控制了產(chǎn)業(yè)標準，也就確立了自己在市場中的壟斷地位，并在很大程度上操縱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，使?jié)撛谶M人者在競爭中處于被動地位。微軟的操作系統(tǒng)成為PC產(chǎn)業(yè)的標準后利潤滾滾而來。19世紀80年代“接觸打字法”使,EN的QWER—TY鍵盤成為產(chǎn)業(yè)標準后，一直使,EN至今，成為電腦鍵盤的標準，而性能更優(yōu)越的DSK卻受到冷落。因此對企言，誰首先掌握了為市場所接受的先進技術(shù)，誰就占據(jù)了在一定時期“贏家通吃”的市場壟斷地位。“贏家通吃”成為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟中特有的一種壟斷形式。但網(wǎng)絡(luò)時代的壟斷與工業(yè)經(jīng)濟時代的壟斷還有一個很大不同，即壟斷企業(yè)不能長期壟斷市場，在新的動態(tài)競爭環(huán)境中，大企業(yè)的高市場份額是不穩(wěn)定的，技術(shù)標準的改變和技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換，必然導致企業(yè)市場地位的變化。這使得在位廠商常常面臨巨大的競爭壓力，并使其市場壟斷行為大為收斂。

市場的壟斷與競爭呈現(xiàn)出相互強化的趨勢。工業(yè)經(jīng)濟時代的市場壟斷主要是為獲取市場價格的支配地位，牟取高額壟斷利潤，其實現(xiàn)的前提在于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和對潛在進入者的阻止，并且壟斷與競爭呈現(xiàn)為一種彼此交替的關(guān)系，即壟斷越強則競爭越弱，反之亦然。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟條件下，企業(yè)壟斷主要由技術(shù)創(chuàng)新特征所決定，技術(shù)競爭主要表現(xiàn)為技術(shù)的標準化或系統(tǒng)競爭。這樣，壟斷與競爭呈現(xiàn)出互相強化、相互推動的正向演進關(guān)系。由于信息市場的放度較高，只要新產(chǎn)品有一定的技術(shù)和質(zhì)量優(yōu)勢，就可以占領(lǐng)整個市場。但這種壟斷并不意味著競爭的消失或減寫馬，市目反，它將進一步強化企業(yè)為取得在信息技術(shù)升級換代方面的優(yōu)勢和獲得標準產(chǎn)品地位而進行的競爭。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度明顯加快，產(chǎn)品差別化特別是信息產(chǎn)品的差別化程度降低，加之金融風險投資機制的健全，以及政府對經(jīng)濟的干預程度的減弱，弱化了企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟、必要資本、產(chǎn)品差別化及政策等方面的市場進入壁壘。只要市場前景看好的先進信息技術(shù)，基本上不存在不可逾越的障礙。
　　新經(jīng)濟時代壟斷的創(chuàng)新效應(yīng)
　　關(guān)于壟斷在創(chuàng)新方面的效率，熊彼特的創(chuàng)新理論最具解釋力。熊彼特認為，創(chuàng)新是一項不確定的活動，除非有足夠?qū)嵙Σ鸥页袚鷦?chuàng)新風險，則創(chuàng)新是無吸引力的，而處于壟斷地位的企業(yè)恰好為企業(yè)家提供了這種風險擔保。大企業(yè)所具有的資金和人力資源優(yōu)勢，使其可以從事那些技術(shù)先進但開發(fā)風險大的創(chuàng)新項目。而且壟斷在為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供實力的同時也提供了動力，因為壟斷程度越高，企業(yè)的市場控制力越強，企業(yè)的新技術(shù)被其他企業(yè)搭便車的情況越不容易發(fā)生，壟斷企業(yè)因為技術(shù)創(chuàng)新所得致的超額利潤也就越持久。因此，居于壟斷地位的大企業(yè)往往會具有更持久的意愿和更大的積極性，去不斷進行新技術(shù)的發(fā)明和開發(fā)?？褪┩咂潉t根據(jù)戰(zhàn)后經(jīng)濟運行態(tài)勢指出，決定技術(shù)創(chuàng)新的三大因素是競爭程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷勢力。企業(yè)規(guī)模的大小通過它與技術(shù)創(chuàng)新后所取得的市場份額的高相關(guān)度而決定著技術(shù)創(chuàng)新動力的強弱；壟斷勢力則使企業(yè)能對市場有所控制，從而影響著技術(shù)創(chuàng)新的持久性。加爾布雷斯和阿羅等也先后從競爭市場上小企業(yè)在研發(fā)投資上的不足、風險負擔重和規(guī)模經(jīng)濟缺乏等方面反證了壟斷大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的較高效率。
　　新經(jīng)濟時代，技術(shù)壟斷取代了規(guī)模壟斷，壟斷企業(yè)的創(chuàng)新動力日趨增強。首先，壟斷企業(yè)為避免在激烈的競爭中遭到替代和更大的損失，具有加強的創(chuàng)新動力。新經(jīng)濟時代，壟斷地位優(yōu)勢對壟斷企業(yè)而言至關(guān)重要。在競爭中壟斷企業(yè)一旦失去壟斷實力優(yōu)勢，其由壟斷地位而形成的優(yōu)勢就會加速瓦解。為避免這種厄運，壟斷企業(yè)將不得不率先進行創(chuàng)新。其次，為維持現(xiàn)有的壟斷地位和壟斷收益，壟斷企業(yè)具有加強的創(chuàng)新動力。新經(jīng)濟條件下，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)品更新?lián)Q代成為壟斷企業(yè)實現(xiàn)收益最大化的重要途徑。壟斷企業(yè)通過展開非合作博弈，并不斷創(chuàng)新產(chǎn)品來搶占末被占領(lǐng)的市場以擴張自己的市場份額。市場份額的擴大有效地保證了對技術(shù)創(chuàng)新的投入，反過來進一步推動了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。第三，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的特殊優(yōu)勢，對壟斷企業(yè)形成潛在的競爭壓力，促使壟斷企業(yè)有加強的創(chuàng)新動力。據(jù)統(tǒng)計，在當今各國資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，幾乎所有的重大技術(shù)創(chuàng)新都源于壟斷性大企業(yè)。從投入方面看，在經(jīng)合組織范圍內(nèi)，全部工業(yè)研究開發(fā)的2／3左右是由那些雇員超過1萬人的大公司完成的。美、英、德、日等國的研究開發(fā)總支出的80～90％是由那些雇員超過1000人的公司完成的，62～90％是由那些雇員在5000人以上的公司完成的。美國最大的100家壟斷企業(yè)的研究與開發(fā)費用支出曾達到全部科研支出總額的82％。結(jié)論與政策建議傳統(tǒng)經(jīng)濟理論將壟斷與競爭對立起來，認為只有競爭才能實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置、增進社會福利、提高企業(yè)競爭力，而將壟斷等同于低效率，因而在政策上主張實行嚴格的反壟斷措施。我們正進入以全球化、網(wǎng)絡(luò)化為主要內(nèi)容的新經(jīng)濟時代，需要對壟斷效應(yīng)進行重新認識：現(xiàn)代壟斷(壟斷結(jié)構(gòu))推動而不是抑制技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步，增進而不是損害消費者利益，促進而不是阻礙有效競爭，從推崇競爭范式向重視壟斷范式轉(zhuǎn)變是新經(jīng)濟時代的必然要求。
　　消除競爭崇拜，正視壟斷的正效應(yīng)，客觀上要求對我國的產(chǎn)業(yè)政策進行相應(yīng)的調(diào)整。一是實施大企業(yè)大集團發(fā)展戰(zhàn)略。在新經(jīng)濟條件下，只有大型企業(yè)才有實力參與國際競爭。我國產(chǎn)業(yè)當前的主要問題不是壟斷過度，而是市場集中度偏低，規(guī)模過小。因此我國的產(chǎn)業(yè)組織政策要側(cè)重于支持企業(yè)間的并購與重組，鼓勵企業(yè)在更大規(guī)模、更高層次上參與全球的壟斷生競爭。二是培育企業(yè)的核心優(yōu)勢，強化價值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。在全球—化市場上，一個企業(yè)要想跨越整條價值鏈做好每個環(huán)節(jié)是不可能的，企業(yè)必須培育特定的品牌、技術(shù)、服務(wù)以及整合這些資源的能力，強化價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，建立企業(yè)參與國際市場的核心競爭能力。三是政府要拓寬反壟斷政策的視野，要在全球范圍內(nèi)尋求資源的合理配置，在參與國際競爭中展示本國企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢，謀求實現(xiàn)國家戰(zhàn)略利益，而不再以著重保護本國消費者和其它生產(chǎn)者的利益為產(chǎn)業(yè)政策關(guān)注的重點。四是在新經(jīng)濟時代，壟斷是要用創(chuàng)新來支撐的。我國企業(yè)要在深化、細化的國際分工體系中著力加強技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，將提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平作為提升我國企業(yè)國際競爭力的基本手段。