標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變
關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化，貿(mào)易摩擦，標(biāo)準(zhǔn)競爭，外貿(mào)增長方式
中國加入世貿(mào)組織以來的對外貿(mào)易摩擦發(fā)生了兩個(gè)顯著的變化：一是由傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘，即中國出口產(chǎn)品越來越多地遭遇國外反傾銷、保障措施以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制；二是以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為核心的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為我國外貿(mào)出口的最大障礙。本文擬對我國對外技術(shù)性貿(mào)易壁壘摩擦的實(shí)質(zhì)——中外標(biāo)準(zhǔn)競爭問題，及其與我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變關(guān)系進(jìn)行探討。
一、技術(shù)性貿(mào)易摩擦的實(shí)質(zhì)是標(biāo)準(zhǔn)之爭
中國對外技術(shù)性貿(mào)易摩擦主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是出口產(chǎn)品不符合國外的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)摩擦，這是該種摩擦的傳統(tǒng)方式，近年來已經(jīng)達(dá)到白熱化程度。據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，目前技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代反傾銷，成為中國出口面臨的第一大非關(guān)稅壁壘。加人世貿(mào)組織以來，我國有2/3的出口產(chǎn)品遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有2/5的出口產(chǎn)品受到不同程度的影響，每年我國受技術(shù)性貿(mào)易壁壘造成的直接損失達(dá)到200.億美元，間接損失超過400～450億美元，約占全國出口額的25%。2005年我國因國外技術(shù)壁壘遭受了691億美元的損失，失去了1470億美元的貿(mào)易機(jī)會(huì)，占全年出口額的19.29%。而我國每年受反傾銷措施影響的出口額僅占全國出口額的1%左右，2003年只占到全部出口產(chǎn)品總量的0.5%，2004年這一比例下降為0.3%，2005年這一比例為o.23%。數(shù)據(jù)表明，國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為長期制約中國出口發(fā)展的最大障礙。中國近年來有60%以上的出口企業(yè)遭遇過這種壁壘，這已經(jīng)對中國出口造成了嚴(yán)重影響，包括農(nóng)藥在食品中的殘留量、陶瓷產(chǎn)品含鉛量、皮革PCP殘留量、煙草中有機(jī)氟含量、汽油含鉛量、機(jī)電產(chǎn)品、玩具的安全性、汽車排放標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)臭氧層的受控物質(zhì)、包裝物的可回收性指標(biāo)、紡織品染料指標(biāo)等。
二是中國制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引起的國際爭端值得關(guān)注。自2000年以來，中國由國際電信聯(lián)盟(ITU)批準(zhǔn)，已獲國際標(biāo)準(zhǔn)資格的有大唐電信的3G技術(shù)TD-SCD-MA、武漢烽火網(wǎng)絡(luò)公司的X.85——適配數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)的IP技術(shù)、X.86——適配數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)的以太網(wǎng)EOS技術(shù)、城域網(wǎng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)技術(shù)MSR。在這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被世界標(biāo)準(zhǔn)組織批準(zhǔn)為國際標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)后，便引起與發(fā)達(dá)國家同類型、有差異、已占據(jù)市場領(lǐng)導(dǎo)地位的高技術(shù)之間的利益沖突與競爭。眾所周知，T1)-SCDMA從1999年誕生之日起，就受到美國高通公司關(guān)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指控。歐盟WCDMA竟以TD-$CDMA會(huì)給他們的3G技術(shù)帶來兼容的麻煩為由，要求中國放棄TD- SCDMA標(biāo)準(zhǔn)。2003年12月1日，國家質(zhì)檢總局與國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合頒布實(shí)施《無線局域網(wǎng)國家標(biāo)準(zhǔn)》，該標(biāo)準(zhǔn)在原則上采用國際標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上提出新的安全機(jī)制WAPI，禁止進(jìn)口、生產(chǎn)和銷售不符合強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的無線局域網(wǎng)產(chǎn)品。該標(biāo)準(zhǔn)頒布之后立即引起了軒然大波。遭到美國跨國公司英特爾和美國政府的強(qiáng)烈抵制。中國在標(biāo)準(zhǔn)問題上遭到國外狙擊的案例遠(yuǎn)不止這些，而EVD標(biāo)準(zhǔn)更是具有代表性。中國的企業(yè)在DVD專利持有者交納巨額的“學(xué)費(fèi)”后，有國內(nèi)企業(yè)終于主導(dǎo)推出EVD標(biāo)準(zhǔn)，但這一標(biāo)準(zhǔn)同樣受到另兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的阻撓。DVD9C聯(lián)盟(索尼、日立、松下、夏普、三星、LG，菲力譜、美國先鋒、法國湯姆遜公司)甚至企圖不受理和討論我國的申請，他們要將中國的EVD技術(shù)扼殺于搖籃之中——這是你死我活的“標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)爭”。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘雖然是從貿(mào)易的角度被世界認(rèn)識(shí)的，但準(zhǔn)確地說是各國國內(nèi)政策、標(biāo)準(zhǔn)體系派生出來的副產(chǎn)品。各國為此產(chǎn)生沖突的真正原因是因?yàn)槿蚋偁幰呀?jīng)從產(chǎn)品、晶牌延伸到了標(biāo)準(zhǔn)。
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生原本是為了規(guī)范生產(chǎn)，控制和保障產(chǎn)品質(zhì)量。但是隨著國際貿(mào)易的日益發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)越來越多地被用來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易擴(kuò)張和限制他國出口的工具。面對激烈的國際競爭和挑戰(zhàn)，全球市場份額的擴(kuò)張已經(jīng)不是單純的產(chǎn)品流動(dòng)，而是演變成以產(chǎn)品為載體的產(chǎn)品專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)張?？梢哉f，國際貿(mào)易的游戲規(guī)則其實(shí)就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則。從某種程度上講，誰控制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者說誰的標(biāo)準(zhǔn)得以推廣采用，誰就掌握了進(jìn)入市場的話語權(quán)和制高點(diǎn)。因而，標(biāo)準(zhǔn)之爭一直是企業(yè)和政府爭奪市場控制權(quán)的首選策略。
在當(dāng)今國際市場上，誰掌握著新技術(shù)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了市場競爭的主動(dòng)權(quán)。美國的標(biāo)準(zhǔn)化專家W.Edwards Deming博士說過：“一旦你控制了一個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，你就控制了該行業(yè)之鑰匙、庫存和訂單”。許多大型跨國公司紛紛實(shí)施“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”的標(biāo)準(zhǔn)先行戰(zhàn)略，使隱藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)則成為一種市場戰(zhàn)略，一種強(qiáng)有力的競爭武器。它們通過對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)則的制定和修改，來控制游戲規(guī)則和左右國際市場格局。所以國外業(yè)界流行一種新理念：“三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”。
發(fā)達(dá)國家在國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)中爭奪國際標(biāo)準(zhǔn)的起草權(quán)、參與權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭程度絲毫不亞于商品市場的競爭。實(shí)際上都是把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之爭作為競爭前沿。 2005年，世界貿(mào)易報(bào)告把標(biāo)準(zhǔn)和WTO的關(guān)系作為主題，標(biāo)準(zhǔn)第一次作為世界貿(mào)易的關(guān)注點(diǎn)。報(bào)告一方面承認(rèn)，標(biāo)準(zhǔn)可以縮小交易雙方的信息不對稱，從而便利貿(mào)易；另一方面也坦率地承認(rèn)，各國政府關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的決策對國內(nèi)及全球產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策有深刻和復(fù)雜的影響。
標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)性貿(mào)易壁壘最核心的實(shí)施手段，在國際貿(mào)易中起著非常重要的作用。目前，全球的產(chǎn)業(yè)競爭圍繞市場展開的技術(shù)搏殺基本上是在三個(gè)層面上展開的，最低的層面是技術(shù)，第二層面是專利技術(shù)和專有技術(shù)，而最高層面則是標(biāo)準(zhǔn)。在每一個(gè)層面上，技術(shù)所決定的對市場的控制力是不同的，等級(jí)越高，掌控市場的能力就越強(qiáng)。20世紀(jì)90年代初以來，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)政策中，就對標(biāo)準(zhǔn)化的作用和標(biāo)準(zhǔn)的研究開發(fā)高度重視，把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為戰(zhàn)略性競爭手段。
二、標(biāo)準(zhǔn)化與我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變
我國標(biāo)準(zhǔn)化工作滯后主要表現(xiàn)在：一是標(biāo)準(zhǔn)總體水平低，采用國際標(biāo)準(zhǔn)的比例偏低。截止到2001年底，我國共有國家標(biāo)準(zhǔn)19744項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) (備案的)34000多項(xiàng)，地方標(biāo)準(zhǔn)(備案的)12000多項(xiàng)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)860000多項(xiàng)。在19744項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國際和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的有 8621項(xiàng)，采用率為43.7%?，F(xiàn)有ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)17910項(xiàng)，已轉(zhuǎn)化為我國國家標(biāo)準(zhǔn)的6364項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率為35.3%。普遍存在的問題是：等同采用少，等效不等同采用多；國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)采用少，國際標(biāo)準(zhǔn)采用多；系列系統(tǒng)采用少，單項(xiàng)采用多；標(biāo)準(zhǔn)研究工作很弱，高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究幾乎是空白?？傊鄬Ρ容^低的標(biāo)準(zhǔn)體系已經(jīng)不適應(yīng)我國現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)自身的要求。
二是標(biāo)準(zhǔn)體系很不完善，范圍偏窄，與國際標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)。現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)多是生產(chǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)，而忽略了產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生指標(biāo)。大部分有毒有害物質(zhì)的限量標(biāo)準(zhǔn)僅僅針對一種或兩種有害物質(zhì)規(guī)定其在某些產(chǎn)品中的最高限量，而不是針對某一產(chǎn)品其全部必須的有害物質(zhì)的限量。如國家標(biāo)準(zhǔn)(食用商品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn))僅規(guī)定了砷、鉛、汞和六六六、滴滴涕的限量，而日本對蘑菇僅農(nóng)藥殘留限量就規(guī)定了48種。又如我國(茶葉衛(wèi)生法)僅規(guī)定了鉛、銅和六六六、滴滴涕限量，而歐盟對進(jìn)口茶葉農(nóng)藥殘留限量就達(dá)118項(xiàng)，日本有108項(xiàng)。由此來看，我國農(nóng)藥殘留限量指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)產(chǎn)品出口需要。
三是產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少。我國產(chǎn)業(yè)的采標(biāo)率較低，電子信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)采標(biāo)率相對較高，但主要靠引進(jìn)技術(shù)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)直接從國外搬來，而采標(biāo)率高的行業(yè)同樣缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)基礎(chǔ)。在近幾年全國的發(fā)明專利授權(quán)中，國內(nèi)專利所占比重不到一半，而且這不到一半的專利中多數(shù)還只是外觀設(shè)計(jì)等二次技術(shù)，屬于原創(chuàng)的核心技術(shù)少之又少。國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的一個(gè)重要趨勢是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)支撐，因而跨越技術(shù)壁壘在很大程度上取決于一個(gè)國家的技術(shù)支持能力，特別是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取能力。無論從提高國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)率和提升我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)基礎(chǔ)看，都迫切需要科技長期的有力支持。
四是基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)度量技術(shù)投入不足，標(biāo)準(zhǔn)體系層次不清晰，沒有形成有效的追溯機(jī)制。由于經(jīng)費(fèi)問題，制定標(biāo)準(zhǔn)前期缺乏研究和必要的實(shí)驗(yàn)，對標(biāo)準(zhǔn)的制定工作不能進(jìn)行有效的指導(dǎo)，同時(shí)也造成了標(biāo)準(zhǔn)化人員流失、隊(duì)伍不穩(wěn)定、標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量下降等嚴(yán)重問題。我國目前在制定國家標(biāo)準(zhǔn)問題上，社會(huì)對標(biāo)準(zhǔn)的需求量不斷增加，每年申請制定新國家標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目都在2500項(xiàng)以上(原來每年只有400余項(xiàng))，尤其是高新技術(shù)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)和貿(mào)易對標(biāo)準(zhǔn)的需求更為迫切。但是，由于經(jīng)費(fèi)限制，每年實(shí)際只能安排1000項(xiàng)左右，有些該制定的標(biāo)準(zhǔn)無法及時(shí)安排，很難滿足國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要。因經(jīng)費(fèi)缺口大，有關(guān)部門只能減少工作，簡化程序以減少開支，使得標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量嚴(yán)重下降，影響了國家標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，直接或間接地影響了我國產(chǎn)品質(zhì)量的整體水平。
因此，我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的根本途徑是提高我國產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，特別是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，化解技術(shù)性貿(mào)易壁壘摩擦的根本途徑。
1.標(biāo)準(zhǔn)化工作是科技興貿(mào)戰(zhàn)略的重要政策工具
從我國標(biāo)準(zhǔn)化工作的任務(wù)來講，由于我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，因而提升我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，突破國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，就成為我國標(biāo)準(zhǔn)化工作的首要目標(biāo)；其次是利用WTO/TBT規(guī)則，利用我國環(huán)境與技術(shù)差異，制定適合國情的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，適度保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全。因此，我國標(biāo)準(zhǔn)化工作必須優(yōu)先采用國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，將采用國際標(biāo)準(zhǔn)和外國先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)作為標(biāo)準(zhǔn)化工作的中心任務(wù)。同時(shí)，要提高我國自主創(chuàng)新能力，提高擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)的比重，形成具有本國特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)體系。
總之，要通過對我國標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略的研究，形成基本適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的、符合我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)需要的、完善的、有指導(dǎo)性的、可操作性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略，以消除和避免國際貿(mào)易技術(shù)壁壘，縮短國內(nèi)產(chǎn)品與國際接軌的距離，提高自身國際競爭能力；要實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)外貿(mào)出口，發(fā)展國內(nèi)生產(chǎn)和保護(hù)國內(nèi)市場。
2.標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)成為我國宏觀調(diào)控的技術(shù)手段
目前，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整需要標(biāo)準(zhǔn)化工作的支撐。我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與20世紀(jì)80年代和90年代初的結(jié)構(gòu)調(diào)整具有本質(zhì)的差別。以往的結(jié)構(gòu)調(diào)整是輕重工業(yè)比例、糧食和經(jīng)濟(jì)作物的比例等的調(diào)整，是解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的瓶頸產(chǎn)業(yè)問題，是解決量的不足。我國目前已經(jīng)告別了短缺經(jīng)濟(jì)，許多產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的產(chǎn)量是供過于求，因此經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整是要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量和效益，是依靠技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)來提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，提高國際競爭力和經(jīng)濟(jì)效益。從這個(gè)角度來看，標(biāo)準(zhǔn)化工作對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整具有不可替代的基礎(chǔ)性作用。
標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作為我國宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的技術(shù)手段。在供過于求的情況下，正是利用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最佳時(shí)機(jī)。標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)企業(yè)和生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量起著調(diào)節(jié)作用，通過對標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂，及時(shí)提高標(biāo)準(zhǔn)水平，可以提高企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入市場的門檻。為此，淘汰一些技術(shù)水平不高的企業(yè)，迫使生產(chǎn)企業(yè)及時(shí)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，能促使生產(chǎn)企業(yè)從數(shù)量增長的“粗放型”發(fā)展模式向質(zhì)量增長的“集約型”發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，也是我國及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一條有效途徑。
3.標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要措施
農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化是將農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化為農(nóng)民使用的先進(jìn)實(shí)用技術(shù)的橋梁，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高必須有一系列農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來保證。國際市場競爭中的質(zhì)量問題實(shí)質(zhì)是標(biāo)準(zhǔn)化問題。按照國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和管理，是中國農(nóng)產(chǎn)品亟須解決的問題。要?jiǎng)?chuàng)立農(nóng)產(chǎn)品品牌，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)必須以農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為依歸。要加強(qiáng)對服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的研究，盡可能借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，用標(biāo)準(zhǔn)化來規(guī)范和提高我國的服務(wù)業(yè)水平。我國制定的《涉外星級(jí)飯店等級(jí)劃分與評(píng)定》和《旅游景點(diǎn)質(zhì)量等級(jí)劃分與評(píng)定》兩項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)，對規(guī)范旅游業(yè)，樹立我國旅游業(yè)的良好國際形象起到了積極作用。今后，應(yīng)加強(qiáng)對交通運(yùn)輸、銀行保險(xiǎn)、證券、物業(yè)管理、物流配送和連鎖經(jīng)營、電子商務(wù)等新興領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的研究，借鑒和吸收發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，盡快制定這些領(lǐng)域的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)研究要以專利開發(fā)為基礎(chǔ)，專利的升華就是標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化對高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化起著巨大的推動(dòng)作用。對高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，我們的工作方針應(yīng)是“早期介入，積極發(fā)展，自主制定，適時(shí)出臺(tái)”，選擇有相對優(yōu)勢的領(lǐng)域，爭取有所突破，有所作為。傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域主要是加快工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的修訂，提高采用國際標(biāo)準(zhǔn)的步伐，大幅度提高標(biāo)準(zhǔn)水平，促進(jìn)我國工業(yè)產(chǎn)品的更新?lián)Q代和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程。當(dāng)前要加快研究制定高能耗、高耗水及高污染行業(yè)的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。建立和完善強(qiáng)制性產(chǎn)品能效標(biāo)識(shí)和環(huán)境標(biāo)志制度，開展節(jié)能、節(jié)水、環(huán)保產(chǎn)品認(rèn)證以及環(huán)境管理體系認(rèn)證。
4.標(biāo)準(zhǔn)化對我國企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是人類生產(chǎn)活動(dòng)中，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量而制定出來的技術(shù)規(guī)范。國家通過強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)保證企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將有力地促進(jìn)企業(yè)增加技術(shù)投資，生產(chǎn)質(zhì)量更高的產(chǎn)品。即使是推薦性標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)引導(dǎo)企業(yè)盡量采用，因?yàn)椴环蠘?biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品將會(huì)受消費(fèi)者偏好的影響而失去市場份額。企業(yè)要進(jìn)入國際市場，就要開發(fā)出符合國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。
標(biāo)準(zhǔn)的競爭其實(shí)也意味著商品從喧囂的表面競爭——促銷、宣傳、廣告等，回歸到了實(shí)力的較量——科技與研發(fā)。我國企業(yè)要在國際上爭取標(biāo)準(zhǔn)的制訂權(quán)和市場的控制權(quán)，就必須重視技術(shù)創(chuàng)新，形成自己的專利，甚至建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這樣，我們才會(huì)在未來的國際競爭中取得強(qiáng)勢地位。\
三、加強(qiáng)我國標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善我國標(biāo)準(zhǔn)體系的途徑
1.加快調(diào)整和完善我國技術(shù)法規(guī)體系
長期以來，我國法律法規(guī)體系并沒有對技術(shù)法規(guī)作出明確界定，人們對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)概念模糊，而將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作技術(shù)法規(guī)。在制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)也存在隨意性，現(xiàn)行的(標(biāo)準(zhǔn)化法)也沒有解決這一問題。然而在WTO/TBT協(xié)定中，只有技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制執(zhí)行的，標(biāo)準(zhǔn)只有被技術(shù)法規(guī)引用，才能成為技術(shù)法規(guī)的組成部分。
TBT協(xié)定規(guī)定國家干預(yù)只限于涉及安全、健康、環(huán)保和國家安全及防止欺詐等方面，這些必須制定相應(yīng)的技術(shù)法規(guī)，包括法律、法令、規(guī)章和管理規(guī)定等。我國應(yīng)按照WTO規(guī)則對技術(shù)法規(guī)給予明確定位，對現(xiàn)行的技術(shù)法規(guī)進(jìn)行全面清理、充實(shí)和協(xié)調(diào)，界定技術(shù)法規(guī)涉及的領(lǐng)域與范圍，確定技術(shù)法規(guī)的形式和種類，明確技術(shù)法規(guī)制定、批準(zhǔn)的權(quán)限，盡快研究將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)變成技術(shù)法規(guī)的組成部分。結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)的實(shí)際狀況和消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我們應(yīng)對商品的進(jìn)口、生產(chǎn)、消費(fèi)與使用和售后處理等制定技術(shù)法規(guī)，并以此為立法淵源，制定具體的執(zhí)行條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，做到法律依據(jù)充足，可操作性強(qiáng)。同時(shí)，對我國現(xiàn)行強(qiáng)制性行政管理規(guī)定應(yīng)進(jìn)行梳理，刪除其中違反國際規(guī)則的、不符合市場經(jīng)濟(jì)要求的或失去時(shí)效的部分，將其中具有“規(guī)定產(chǎn)品特征或有關(guān)加工和生產(chǎn)方法”性質(zhì)的規(guī)定加以完善，通過立法程序正式對外公布，形成技術(shù)法規(guī)。
我國應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，在技術(shù)法規(guī)中引入有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的需要，靈活地將有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引入到技術(shù)法規(guī)與貿(mào)易規(guī)章中來，使其具有強(qiáng)制性法律地位，也使技術(shù)法規(guī)具有充足的法律依據(jù)和可操作性，為中國標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展創(chuàng)造有利的政策環(huán)境。在涉及人類與動(dòng)植物安全與健康、防止欺詐等方面當(dāng)然需要政府的強(qiáng)力介入，但同時(shí)，我們要建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)，對產(chǎn)品的能耗以及保護(hù)環(huán)境等方面，更應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用。
2.積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)
采用國際標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)參加國際市場競爭的需要，也是打破國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效手段。按照WTO/TBT協(xié)議的要求，WTO成員在制定本國技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，除因基本氣候、地理因素或基本技術(shù)等原因不能采用外，都應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)。這意味著采用國際標(biāo)準(zhǔn)對于避免不必要的技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有普遍意義。同時(shí)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)也是提升我國技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，較之于獨(dú)立開發(fā)自己的技術(shù)系統(tǒng)或標(biāo)準(zhǔn)更為經(jīng)濟(jì)有效。國外學(xué)者的研究早就表明，對于發(fā)展中國家來說，最現(xiàn)實(shí)的選擇是向國際標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)達(dá)國家看齊?；诖?，國家標(biāo)準(zhǔn)委提出了我國采標(biāo)工作五年目標(biāo)，試圖突破我國標(biāo)準(zhǔn)化工作的困境。目標(biāo)規(guī)定到2006年，我國對國際標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)率要達(dá)到70%，重要行業(yè)的主要工業(yè)產(chǎn)品采標(biāo)率要達(dá)到 80%，參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)300500項(xiàng)。因此，我國的標(biāo)準(zhǔn)要全面向國際技術(shù)準(zhǔn)則靠攏，制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要以國際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，鼓勵(lì)企業(yè)采用國際標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)采用和推廣普及國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)引進(jìn)工作。地方政府必須將國際公認(rèn)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品認(rèn)證在本地區(qū)的適用作為標(biāo)準(zhǔn)化工作的硬指標(biāo)來落實(shí)。
采用國際標(biāo)準(zhǔn)有多種方式：首先，可以直接采用國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(如ISO、IEC、CAC等)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)。這些是世界各國承認(rèn)的通用標(biāo)準(zhǔn)，而且也能反映出最新技術(shù)動(dòng)態(tài)。我們將眼光盯住這些標(biāo)準(zhǔn)，既能有效地突破技術(shù)壁壘，又可以說是一種廉價(jià)的技術(shù)引進(jìn)。其次，采用“事實(shí)上的國際標(biāo)準(zhǔn)”。在無合適的國際標(biāo)準(zhǔn)情況下，積極采用被國際市場廣泛認(rèn)可的某些國家標(biāo)準(zhǔn)，特別要重視采用工業(yè)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。這類標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)上具有一定的先進(jìn)性，是眾多西方企業(yè)賴以生存和發(fā)展的技術(shù)精髓。再次，針對出口流向，直接采用進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，根據(jù)貿(mào)易需求，加強(qiáng)重點(diǎn)出口產(chǎn)品的國外標(biāo)準(zhǔn)的研究，分析產(chǎn)品銷售國的技術(shù)法規(guī)。
3.積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議和制定工作
參加國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)，是了解國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢，反映和合理保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)利益，提升我國產(chǎn)品國際地位和形象的重要途徑。為此，我們首先要積極參與WTO與各種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織公布的其他國家的標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議工作，必須很好地利用我國加入WTO和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織獲得的發(fā)言權(quán)，否則發(fā)達(dá)國家就會(huì)利用其技術(shù)優(yōu)勢和在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域里的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢來控制國際市場。遺憾的是，我國許多部門和企業(yè)都沒有興趣，或者沒有相應(yīng)的人才。因此，制定標(biāo)準(zhǔn)需要有人才、資金和體制的保障。其次，要在評(píng)議的基礎(chǔ)上參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)我們的研究機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)企業(yè)，重視技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。要組織更多的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，力爭把我國的標(biāo)準(zhǔn)化意圖和標(biāo)準(zhǔn)充分反映到國際標(biāo)準(zhǔn)中去，并推薦為國際標(biāo)準(zhǔn)，為我國產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場創(chuàng)造條件。再次，對于標(biāo)準(zhǔn)之爭和由技術(shù)性貿(mào)易措施造成的貿(mào)易摩擦，要積極利用雙邊或多邊協(xié)調(diào)機(jī)制加以解決，而不是簡單地發(fā)展成貿(mào)易沖突。利用國際協(xié)調(diào)機(jī)制給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇達(dá)成有利于我方的解決方案，是維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)利益的重要途徑。
但是，無論是參與評(píng)議別國標(biāo)準(zhǔn)，還是推薦本國的標(biāo)準(zhǔn)，都要以可靠的科學(xué)依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)。
4.利用WTO規(guī)則，以合理差異為基礎(chǔ)制定本國特色的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
盡管WTO要求各成員當(dāng)國際標(biāo)準(zhǔn)存在或接近完成時(shí)，制定國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，但這并不否認(rèn)各國技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在的合理性與必要性，各國完全可以根據(jù)自身的特點(diǎn)，如地理或消費(fèi)習(xí)慣等因素制定各國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，在積極采納國際標(biāo)準(zhǔn)形成本國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并鼓勵(lì)企業(yè)參與制定和修訂國際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，一種比較現(xiàn)實(shí)的態(tài)度是，應(yīng)該更多考慮本國產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品之間合理的技術(shù)差異，并且以實(shí)現(xiàn)正當(dāng)合法目標(biāo)為基礎(chǔ)，制定自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。具體來講，可以采取以下策略：
(1)以長制短、以土制洋
制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要攻擊對方的短處，發(fā)揮我國產(chǎn)品的長處。就是TBT協(xié)定所說的“部分由于氣候、地理因素或基本技術(shù)因素等原因”這些合理因素。比如我們可以利用我國特有農(nóng)副產(chǎn)品的特點(diǎn)，來制定進(jìn)口農(nóng)副產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。利用我國勞動(dòng)密集型生產(chǎn)企業(yè)的特點(diǎn)，來制定國外技術(shù)密集型或資金密集型產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；等等。
(2)積極儲(chǔ)備、錯(cuò)位競爭
如果是我國自己不生產(chǎn)的進(jìn)口產(chǎn)品，要針對國外大量進(jìn)口產(chǎn)品的特點(diǎn)，積極進(jìn)行研究，制定有關(guān)的儲(chǔ)備標(biāo)準(zhǔn)，一旦發(fā)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)對我國的產(chǎn)品帶有歧視性的技術(shù)壁壘，即可實(shí)施相應(yīng)的反遏制措施。在高技術(shù)領(lǐng)域，如果我國在舊標(biāo)準(zhǔn)下與強(qiáng)勁的對手正面競爭，就只能是拼速度、拼規(guī)模，很難有勝出的機(jī)會(huì)。因此，我國應(yīng)該避開與跨國公司的正面交鋒，另辟蹊徑開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新標(biāo)準(zhǔn)，建立自己的標(biāo)準(zhǔn)體系，就可能有機(jī)會(huì)獲得自己的一塊發(fā)展空間，同時(shí)也能夠有效地限制不符合我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展需要的外國產(chǎn)品進(jìn)入我國，對我國產(chǎn)業(yè)與市場形成有效保護(hù)。
四、規(guī)范我國標(biāo)準(zhǔn)的制定程序，加速我國標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施
無論是提高國際標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)率，還是提高我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平，都需要規(guī)范我國標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂程序，加快標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)程。以前，我國在制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)往往遷就我國生產(chǎn)工藝落后、生產(chǎn)設(shè)備陳舊的現(xiàn)狀；確定質(zhì)量指標(biāo)時(shí)，明顯低于國際水平，有些標(biāo)準(zhǔn)甚至一定十年不變。而國際標(biāo)準(zhǔn)則是五年更新，平均標(biāo)齡為4.5年。近年來，各國衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)幾乎每年修訂一次，對食物衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的要求日益嚴(yán)格。因此，標(biāo)準(zhǔn)的制定與修訂工作任務(wù)十分繁重。
為推動(dòng)我國標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施，首先要規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與修訂程序，然后采取分層實(shí)施和整體推進(jìn)的策略，加快我國標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)程。
1.發(fā)揮政府的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)作用
技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)首先是一個(gè)公共產(chǎn)品。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、消費(fèi)安全的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、監(jiān)控作為政府發(fā)揮作用的主要領(lǐng)域不僅不能削弱，還應(yīng)當(dāng)?shù)玫郊訌?qiáng)。特別是象食品安全和環(huán)境安全，如果政府不加干預(yù)，僅僅依靠市場調(diào)節(jié)是不會(huì)取得很好效果的。因此，政府層面要全面把握和推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的實(shí)施，能夠協(xié)調(diào)各條塊、職能部門，形成一套完整的工作機(jī)制，相互配合。而國家標(biāo)準(zhǔn)化部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對全國性產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化組織進(jìn)行協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，推進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施。
由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身存在準(zhǔn)公共物品的屬性，所以政府應(yīng)鼓勵(lì)基于標(biāo)準(zhǔn)的合作以及聯(lián)盟的形式。政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)高水平的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，并適時(shí)采納為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)。政府應(yīng)通過向某些社會(huì)團(tuán)體采取傾銷性的收入分配政策，促進(jìn)各類標(biāo)準(zhǔn)組織和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的發(fā)育與成長，同時(shí)發(fā)揮政府、行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)鐵三角模式的作用。
2.采取重點(diǎn)實(shí)施與整體推進(jìn)的策略
實(shí)施重要標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)是我國標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分。重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)實(shí)施以來，在科技部、國家質(zhì)檢總局和國家標(biāo)準(zhǔn)委的領(lǐng)導(dǎo)下，國內(nèi)動(dòng)員和集成了全國相關(guān)的研究力量，成立了專項(xiàng)部際協(xié)調(diào)小組、專項(xiàng)管理辦公室和專家組，從決策、管理和技術(shù)層面保障專項(xiàng)順利實(shí)施，并確定了“整體設(shè)計(jì)、重點(diǎn)突破，分類實(shí)施、滾動(dòng)支持”的專項(xiàng)組織原則。專項(xiàng)投入經(jīng)費(fèi)1.95億元，目前已啟動(dòng)了61個(gè)課題，70多個(gè)中央部門、行業(yè)和19個(gè)省市參加了專項(xiàng)研究工作，300多家研究機(jī)構(gòu)的1000多名專家參與了課題研究，共調(diào)查行業(yè)協(xié)會(huì)100 多家，技術(shù)委員會(huì)200多家，企業(yè)9000多家。目前已經(jīng)取得一批階段性研究成果：制訂或修訂標(biāo)準(zhǔn)52項(xiàng)，其中國際標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)、國家標(biāo)準(zhǔn)30項(xiàng)、其他標(biāo)準(zhǔn) 20項(xiàng)；提出標(biāo)準(zhǔn)草案98個(gè)，其中國際標(biāo)準(zhǔn)草案15個(gè)、國家標(biāo)準(zhǔn)草案50個(gè)、其他標(biāo)準(zhǔn)草案33個(gè)；研制了7個(gè)檢查方法；完成研究報(bào)告74份，發(fā)表論文59 篇，獲得專利22項(xiàng)；建立各種標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)站10個(gè)。其中重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)的實(shí)施得到了各有關(guān)部門、省市、行業(yè)和企業(yè)的積極支持，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)有了明顯提高，這為建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制、與國際接軌的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系奠定了基礎(chǔ)。
3.加大對標(biāo)準(zhǔn)化研究的投入，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的激勵(lì)機(jī)制
標(biāo)準(zhǔn)的制訂需要以科學(xué)依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為準(zhǔn)繩，這需要持續(xù)的技術(shù)研發(fā)投入。由于標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)階段的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)，以及對資本密集度的要求，加之非純公共品屬性和技術(shù)溢出效應(yīng)造成的搭便車問題，往往會(huì)存在標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)上的市場失靈。所以，通過適當(dāng)?shù)呢?cái)稅政策激勵(lì)十分必要。
可供選擇的政策激勵(lì)機(jī)制基本上可以分為稅收抵扣、直接資助和合作研究三大類。當(dāng)私有部門趨向于不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，稅收政策對企業(yè)是否增加投資通常具有重要的作用。政府將企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)投資作為成本在稅前抵扣，以激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入。稅收抵扣政策一般用于激勵(lì)具有高風(fēng)險(xiǎn)的早期實(shí)驗(yàn)階段。
政府還可以制定計(jì)劃對市場失靈影響顯著的公共技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行投資，直接資助這些領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)。政府資助的方式之一是將政府投入的大部分資金以成本分擔(dān)的形式提供給私營部門。當(dāng)共性技術(shù)期望的先進(jìn)程度很高，并且不太符合現(xiàn)有企業(yè)戰(zhàn)略或具有雙重用途特點(diǎn)時(shí)，共性技術(shù)研究往往在國家實(shí)驗(yàn)室獲得資助。國家實(shí)驗(yàn)室的政府資助也有針對基礎(chǔ)技術(shù)的。由于基礎(chǔ)技術(shù)具有專用性較低的特點(diǎn)，并需要有特定的研究技巧和研究設(shè)施，所以建立專門的政府研究設(shè)施通常是最有效的政策方式。由于我國企業(yè)以中小規(guī)模為主，政府應(yīng)制定明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，盡快將國家研究機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓。
政府資助的另一種方式是向私營部門提供優(yōu)惠信貸。比如，日本政府以資金配比方式推動(dòng)企業(yè)增加R&D投入。日本政府為鼓勵(lì)企業(yè)依靠自己融資開展R&D，政府給予一定比例的融資貸款。在R&D投入重點(diǎn)上，日本政府和企業(yè)重視消化和吸收，強(qiáng)調(diào)工藝創(chuàng)新和新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)，滿足市場需求，使得日本的R&D投入具有較高的產(chǎn)出價(jià)值。因此，我國政府可以通過政策金融機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，向企業(yè)提供優(yōu)惠信貸政策，鼓勵(lì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)活動(dòng)。
對合作研究來講，主要考慮到許多影響技術(shù)研究的市場失靈是局部的，因?yàn)樗接胁块T的企業(yè)可以從特定的研究項(xiàng)目中獲得好處。這種不充足的專用性，并不能夠在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部帶來理想的R&D投資水平。但企業(yè)通過成本分擔(dān)的聯(lián)合形式，能使R&D的投資水平大大提高。一般來說，市場失靈越嚴(yán)重，就需要越多的企業(yè)聯(lián)盟來分擔(dān)成本。政府在這里的作用是如何促進(jìn)和鼓勵(lì)合作研究的開展。