證券投資及投資協議

自基金金泰和基金開元于1998年3月27日設立、1998年4月7日上市之后，目前我國共有15只證券投資基金設立并在滬深交易所上市，所有這些新基金都屬契約型封閉式基金，規(guī)模為20億或30億份基金單位。下面是小編為大家精心收集整理的證券投資及投資協議，希望你喜歡。

證券投資及投資協議（精選篇1）

1、什么是證券投資基金?

投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度。證券投資基金就是通過向社會公開發(fā)行一種憑證籌集資金，并將資金用于證券投資。向社會公開發(fā)行的憑證叫基金券，也稱基金份額或基金單位。誰持有這種憑證，誰就對基金享有資產所有權、收益分配權、剩余財產處置權和其它相關權利，并承擔相應義務。

2、投資基金有什么特點?

一是集眾多的分散、小額資金為一個整體；二是委托具有豐富的證券投資知識和經驗的專家經營管理，可以節(jié)約交易成本，提高投資收益；三是分散投資，通過投資組合來降低投資風險。

3、投資基金有哪幾種?

投資基金有多種多樣，可按不同的標準進行劃分。按組織形式，可分為契約型基金和公司型基金；按受益憑證可否贖回，可分封閉式基金和開放式基金；按投資的行業(yè)，可分證券投資基金、實業(yè)投資基金等等。

契約型投資基金是根據信托法組建的，也就是由委托者、受托者和受益者三方訂立信托投資契約，由基金經理公司根據契約運用信托財產，由受托者(信托公司或銀行)負責保管信托財產，而投資成果則由投資者(受益者)享有的一種基金。

封閉式基金事先確定發(fā)行總額，在封閉期內基金份額(單位)總數不變，發(fā)行結束后可以上市交易，投資者可通過證券商買賣基金份額(單位)。

4、什么是指數化投資與指數基金?運作方法如何?

指數化投資是一種試圖完全復制某一證券價格指數或者按照證券價格指數編制原理構建投資組合而進行的證券投資。按此種方式投資的基金稱為指數基金，其收益水平目標是所基指數的變化幅度。

興和基金是倉位可調整的優(yōu)化指數基金，將基金凈資產的50％進行指數化投資，所參照的指數為上海證券交易所綜合指數。也就是說，興和基金將基金凈資產的50％按照上證綜合指數的構成和權重購買指數中的股票，相應地，基金中這部分資產的收益目標即為上證綜合指數的變化幅度。同時，興和基金將基金凈資產的 30％投資于成長型股票，基金凈資產的20％投資于國債。這樣，基金在保證穩(wěn)定收益的同時，爭取跑贏大盤。

5、發(fā)展證券投資基金的意義是什么?

目前在我國發(fā)展證券投資基金具有重要意義：一是有利于廣大中小投資者投資于證券市場特別是股票市場；二是有利于證券市場的穩(wěn)定：三是促進證券市場的發(fā)展。

6、投資基金交易有何規(guī)定?收取那些費用?

基金交易開盤價的確定原則同A股一樣，實行集合競價。基金交易同股票交易一樣實行“T十1”交收上交所還強調基金交易也實行全面指定交易制度，用基金帳戶購買基金的，也須事先辦妥指定交易。除上市首日外，兩只基金交易同樣適用10％漲跌幅限制?；鸾灰椎淖钚挝粸?00份基金單位，超過100份的，則必須是100的整數倍?；鹳I賣申報價格以1份基金單位面值為計價單位，最小買賣申報價格以1份基金單位面值為計價單位，最小變動價位為0．01元?；饾q跌幅超過7％，并進入當日證券漲跌幅前5名時，兩家交易所將上網公布成交量的前5家證券營業(yè)部名單。

關于交易費用，兩家交易所同時規(guī)定，投資者買賣基金，證券商不收取委托手續(xù)費，投資者僅須支付交易傭金，基金交易傭金為成交金額的0.25％，不足5元的按5元收取。

上交所另外還規(guī)定，投資者的基金帳戶只能用于買賣依據《證券投資基金管理暫行辦法》、經中國證監(jiān)會批準設立的證券投資基金和上市的國債。

7、證券投資基金的價格、收益和分配如何?

首先介紹基金的價格?；鸬膬r格是指買賣基金的價格。由于封閉式基金和開放式基金的交易方式不同，因此它們的價格的表現形式也不同。

封閉式基金的價格和股票價格一樣，可以分為發(fā)行價格和交易價格。封閉式基金的發(fā)行價格由兩部分組成，一部分是基金的面值，另一部分是基金的發(fā)行費用，包括律師費、會計師費等。封閉式基金發(fā)行期滿后一般都申請上市交易，因此，它的交易價格和股票價格的表現形式是一模一樣的，可以分為開盤價、收盤價、價、、成交價等。封閉式基金的交易價格主要受到六個方面的影響，即基金資產凈值(指基金全部資產扣除按照國家有關規(guī)定可以在基金資產中扣除的費用后的價格。這種費用包括管理人的管理費用等)、市場供求關系、宏觀經濟狀況、證券市場狀況、基金管理人的水平以及政府有關基金的政策。其中，確定基金價格最根本的依據，是每基金單位資產凈值(基金資產凈值除以基金單位總數后的價值)及其變動情況。

開放式基金不上市交易，而是由基金管理人自行或委托證券公司開設柜臺進行基金單位買賣。因此開放式基金也就沒有所謂發(fā)行價格和交易價格的區(qū)別，實際上只有交易價格一種。開放式基金的價格由基金的資產凈值來決定，并不隨行就市，每天由基金管理人根據基金的資產凈值確定一個買入價和賣出價，當天基金的買賣都按兩個價格來進行。沒有開盤價、收盤價、價、等多種報價。開放式基金的買、賣價在專業(yè)術語中稱為申購價和贖回價。

其次，介紹一下基金的收益。投資基金的收益是指基金管理人將募集的資金進行投資獲得的投資收益。證券投資基金主要投資于股票、債券等金融工具，因此它的收益的來源主要有以下三部分。第一部分是買賣價差。就是基金賣出股票等有價證券的價格高于原來買入價的部分；第二部分是利息收入。主要包括存款利息收入和債券利息收入；第三是股息收入。來自于所投資股票的分紅派息。

證券投資及投資協議（精選篇2）

甲方：

乙方：

風險提示：

合作的方式多種多樣，如合作設立公司、合作開發(fā)軟件、合作購銷產品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內容，相應的協議條款可能大不相同。

本協議的條款設置建立在特定項目的基礎上，僅供參考。實踐中，需要根據雙方實際的合作方式、項目內容、權利義務等，修改或重新擬定條款?，F甲、乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本協議書，并鄭X聲明共同遵守：

一、甲方同意乙方向甲方所屬的境外母公司注資（以下所提到的境外母公司均指要在境外上市的該公司）。

二、乙方向甲方的境外母公司注資（即股權投資）：風險提示：

應明確約定合作方式，尤其涉及到資金、技術、勞務等不同投入方式的。同時，應明確各自的權益份額，否則很容易在項目實際經營過程中就責任承擔、盈虧分擔等產生糾紛。

1、注資方式：乙方將以現金的方式向甲方的境外母公司注資，注資額為______元，所占該境外母公司股權為_____％。

2、注資期限：乙方可以一次性全額注資或者分批注資，如若分批注資則須符合下列規(guī)定：每月注入即____%，注資期限共_____個月，自本協議簽訂之日起次月號起算。乙方須在該規(guī)定的期限內注入所有資金。

3、手續(xù)變更：甲方可以采取增資或者股權轉讓的方式吸收乙方注入的資金，且甲方須在乙方注入所有資金_______元后____個工作日內完成股東變更的工商登記手續(xù)。

4、股權的排他性和無瑕疵：甲方保證對其擬增發(fā)或轉讓給乙方的股權擁有完全處分權，保證該股權沒有設定質押，保證股權未被查封，沒有工商、稅務問題，并免遭第三人追索，否則甲方應當承擔由此引起一切經濟和法律責任。

5、費用承擔：在本次股權投資過程中，發(fā)生的相關費用（如見證、審計、工商變更等），由甲方承擔。風險提示：

合同的約定雖然細致，但無法保證合作方不違約。因此，必須明確約定違約條款，一旦一方違約，另一方則能夠以此作為追償依據。

6、違約責任：如乙方不能按期支付股權投資款，每逾期一天，應向甲方支付逾期部分轉讓款的萬分之______的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實際損失的，乙方必須另給予以補償。如甲方不能如期辦理變更登記，或者嚴重影響乙方實現訂立本協議書的目的，甲方應按照乙方已經支付的股權投資款的萬分之_____向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實際損失的，甲方必須另給予以補償。

7、退出機制：如若甲方的境外母公司最終沒有在境外成功上市，乙方須向甲方按乙方的實際注資額轉讓所占該境外母公司的股權。風險提示：

應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。

再次溫馨提示：因合作方式、項目內容不一致，各方的權利義務條款也不一致，應根據實際情況進行擬定。

三、甲方的其他責任：

1、甲方應指定專人及時、合理地向乙方提供乙方在履行咨詢服務過程中所必須的證件和法律文件資料。

2、甲方對其提供的一切證件和法律文件資料的真實性、正確性、合法性承擔全部責任。

四、乙方的其他責任：

1、乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)，依照規(guī)定從事企業(yè)信息咨詢服務工作。風險提示：

應約定保密及競業(yè)禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。

2、乙方對甲方提供的證件和資料負有妥善保管和保密責任，乙方不得將證件和資料提供給與本次咨詢服務無關的其他第三者。

五、乙方根據甲方提供的信息撰寫材料，甲方確認無誤后簽名蓋章，意味著甲方認可乙方撰寫的材料符合甲方的真實情況，并對申請材料的真實性負全部責任，如果因為材料不真實造成的一切后果，均由甲方承擔，與乙方無關。

六、由于不可抗力因素，如火災，水災等自然災害或者罷工、政府強制措施、政府政策變更等原因而影響本協議的執(zhí)行，雙方不負違約責任，根據事故影響的時間可將協議履行時間相應延長，并由甲乙雙方協商補救措施。

七、甲乙雙方在執(zhí)行協議中發(fā)生的一切爭執(zhí)應通過雙方友好協商解決。

八、協議的生效及其它：

1、本協議簽字蓋章和授權代表簽字后即時生效。協議正本一式____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份，具有同等效力。

2、本協議未盡事宜由甲乙雙方另行協商。

甲方（簽章）：

授權代表人（簽字）：

協議書簽訂地點：

________年____月____日

乙方（簽章）：

授權代表人（簽字）：

協議書簽訂地點：________年____月____日

證券投資及投資協議（精選篇3）

根據《中華人民共和國企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》等有關法律規(guī)定，甲、乙、丙叁方經過平等協商，一致同意按照有關法律、法規(guī)規(guī)定應具備的條件，自愿出資投資，特制定如下協議。

甲方：

乙方：

丙方：

經上述投資股東充分協商，就投資合作達成如下協議：

第一條公司名稱、經營范圍、注冊資本、法定代表人

1、公司名稱：

2、經營范圍：

3、注冊資本：

4、法定地址：

5、法定代表人：

第二條公司以___代表為主要負責人全權負責公司的管理與經營，其他投資股東不參與經營管理，負責人需定期召開股東會。

第三條公司注冊期限

公司期限為20_年，自_年_年_12_月_25__日起。

第四條投資股東股權設置

參股計劃及規(guī)則：

募股規(guī)模：總股數為500股，有限公司有200股及40%，法人占有55股及11%，運營方占股25股及5%，募集股數225股，最終股數以公司上市前從新設計確認。募集完成后，資金實行封閉式運作，經營正常的情況下不得進行增資擴股。

參股限制：

一、每股人民幣10000元，每個股東最低持股數為1股，一股一票，單個股東最高持股數為30股，發(fā)起人可增至80股，代人持股總數不得超過20股，并需與公司簽署三方協議。

二、股東可同時在分公司參股，規(guī)則與此相同。

股權轉讓：

一、股權只能轉讓，不能退股。如放棄股權，則該股權收益列入公益活動捐獻。

二、股權可以溢價轉讓，為保證新股東的“贏利”系數，每股轉讓溢價不得超過25%。應以股東、候選參股者、其他人員的順序轉讓。

三、投資方式

丙方以_任職服務期間工資薪酬__作為出資，投資額：_25_萬元人民幣，占投資股權_25_股及5%。

丙方公司的管理運營工作；雙方共同經營、共同勞動，共擔風險，共負盈虧。

年終按照參股份額比例予以分紅。

第五條盈余分配

盈余分配：管理方負責公司的全權管理，其他股東不得參與，管理方按照股東的投資比例保證股東每年收益率分紅，管理方根據每年的經營情況向股東會作財務匯總及財務報表，如果管理方未能履行其合同規(guī)定，股東有權取消管理方的管理資格。

第六條入股、退股、出資的轉讓

1、入股：

___）需承認本合同；

b）需經全體公司股東同意；

c）執(zhí)行合同規(guī)定的權利義務。

2、退股：

___）無不可抗拒力量三年內不得退股；

b）管理方未能履行其合同約定，股東有權提出退股；

c）退股需提前一個月告訴其他公司股東并經全體公司股東同意；

d）退股后以退伙時的財產狀況進行結算，不論何種方式出資，均以金錢結算；

e）未經公司股東同意而自行退股給公司造成損失的，應進行賠償。

3、出資的轉讓：允許公司股東轉讓自己的出資。轉讓時公司股東有優(yōu)先轉讓權，轉讓價格按公司運營屆時所有資產比例核算。不得轉讓公司現有股東以為的第三方。

4、股東在公司任職服務，則股權在；若股東不再為公司服務時，其股權（干股）由甲方收回，股東不能享有當年及以后年終分紅。

第七條公司負責人及其他公司股東的權利

股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。

1、甲方為公司負責人。其權限是：

___）對外開展業(yè)務，訂立合同；

b）對公司事業(yè)進行日常管理；

c）公司的產品（貨物）、購進常用貨物；

d）支付按其所占公司股份所承擔的債務；

e）公司人員在需要情況下招聘人員及培訓；

f）審批日常開支及管理公司所有財務。

2、其他公司股東的權利：

___）參與公司前景所提供可行性方案與報告；

b）聽取負責人開展業(yè)務情況的報告；

c）檢查公司經營情況；

d）共同決定公司重大事項。

e公司債務按照各自投資比例負擔。任何一方對外償還債務后，另一方應當按比例在十日內向對方清償自己負擔的部分。

f）股東對本協議的內容承擔保密義務，不得向第三人泄露本協議中各股東所得股權以及分紅等情況。

g）甲方根據丙方的工作表現，授予丙方虛擬股。丙方僅享有參與公司年終利潤的分配權，不得轉讓和繼承。

h）在合作期間，丙方可根據實際情況與甲協商由干股向資金股轉化；

i）丙方若有不當行為造成公司聲譽損失，則應負全責；

j）在公司正常運營的時間內，丙方可向甲方提供有效建議或意見；

第八條禁止行業(yè)

1、未經全體公司股東同意，禁止任何公司股東私自以公司名義進行非公司業(yè)務活動；如其業(yè)務獲得利益歸公司，造成損失由其按實際損失賠償。

2、禁止公司股東經營與公司競爭主流的業(yè)務，如需經營，須經甲、乙、丙三方同意方可。

3、如公司股東違反上述各條，應按公司實際損失賠償。

第九條公司的終止及終止后的事項

1、公司因以下事由之一得終止：

___）公司期屆滿；

b）全體公司股東同意終止公司關系；

c）公司事業(yè)完成或不能完成；

d）公司事業(yè)違反法律被撤銷；

e）法院根據有關當事人請求判決解散。

2、公司終止后的事項：

___）即行推舉清算人，并邀請中間人（或公證員）參與清算；

b）清算后如有盈余，則按收取債權、清償債務、返還出資、按比例分配剩余財產的順序進行。固定資產和不可分物，可作價賣給公司股東或第三人，其價款參與分配；

c）清算后如有虧損，不論公司股東出資多少，先以公司共同財產償還，公司財產不足清償的部分，由公司股東按出資比例承擔。

第十條爭議的解決方式

公司股東之間如發(fā)生爭議，應共同協商，本著有利于公司事業(yè)發(fā)展的原則預以解決。協商不成的，提交公司注冊所在地仲裁委員會仲裁，依法向人民法院起訴。

第十一條本合同自訂立并報經工商行政管理機關批準之日起生效并開始營業(yè)。

第十二條本合同如有未盡事宜，應由公司股東集體討論補充或修改。補充和修改的內容與本合同具有同等效力。

第十三條本合同正本一式肆份，公司投資股東各執(zhí)一份。

公司股東簽名：______蓋章

公司股東簽名：______蓋章

公司股東簽名：______蓋章

________年________月________日