合規(guī)承諾書

　　合規(guī)是立行之本，金融行業(yè)飛速發(fā)展，只有內(nèi)控合規(guī)能力才能決定最終的市場競爭力和發(fā)展質(zhì)量，我們應(yīng)該積極樹立主動(dòng)合規(guī)理念，積極參與簽訂合規(guī)承諾書。下面是學(xué)習(xí)啦小編給大家整理的一些關(guān)于合規(guī)承諾書的模板，希望對大家有用。

　　合規(guī)承諾書篇一

　　為樹立主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，堅(jiān)持誠信、正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認(rèn)真貫徹落實(shí)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實(shí)守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

　　二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，做好存款、貸款等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。

　　(一)廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

　　(二)公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

　　(三)不兼職其他經(jīng)濟(jì)組織工作。

　　(四)主動(dòng)回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

　　(五)堅(jiān)決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

　　(六)自覺遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。

　　(七)自覺抵制非法集資、高利貸等社會組織高額回報(bào)誘惑。

　　四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項(xiàng)、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。

　　本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

　　承諾人(簽名)：
年 月 日

　　合規(guī)承諾書篇二

　　XXXXXXXXXXX公司

　　員工合規(guī)責(zé)任承諾書

　　姓名： 崗位：

　　為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工合規(guī)行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，提升經(jīng)營管理水平，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　　(一)自覺學(xué)法、懂法、守法，遵守國家金融法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)金融穩(wěn)定和安全;

　　嚴(yán)格遵守《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)自律制度和所在企業(yè)集團(tuán)及機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)章制度，依法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，客觀、真實(shí)反映本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息。對于已經(jīng)發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為，按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定，及時(shí)報(bào)告;

　　(二)以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實(shí)守信，愛崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國家秘密、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù);

　　(三)公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位

　　防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告;

　　(四)從自我做起，熟悉和遵守各項(xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及規(guī)章制度。監(jiān)督下屬和自己，不違規(guī)操作，制止各種違規(guī)行為。不在公司經(jīng)濟(jì)往來中收受中介費(fèi)、回扣、傭金、禮金等行為。不利用公司的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或者他人從事牟利活動(dòng);

　　(五)發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。接受或者索取本公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的不正當(dāng)利益;

　　(六)忠實(shí)維護(hù)股東利益，不發(fā)生濫用職權(quán)、損害股東資產(chǎn)權(quán)益的下列行為：

　　1.違反決策原則和程序決定公司生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)及重要人事任免;

　　2.違反規(guī)定決定公司重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、借貸等事項(xiàng);

　　3.違反規(guī)定對外投資、擔(dān)保、融資、為他人代開信用證、采辦、銷售、進(jìn)行工程招標(biāo)投標(biāo)等;

　　4.授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會人員從事違反財(cái)經(jīng)制度的活動(dòng);

　　5.弄虛作假、謊報(bào)業(yè)績、作假賬;

　　6.未經(jīng)批準(zhǔn)私自決定公司領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬和福利待遇。

　　7.未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究或者未經(jīng)上級批準(zhǔn)，決定重大捐贈(zèng)、贊助事項(xiàng)。遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　(七)正確行使經(jīng)營管理權(quán)，對本人及親屬有可能損害公司利益的行為，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。不發(fā)生下列行為：

　　1.本人的配偶、子女及其配偶違反規(guī)定，在與本公司有關(guān)聯(lián)、依托關(guān)系的私營和外資企業(yè)投資入股;

　　2.將公司資產(chǎn)委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人經(jīng)營;

　　3.利用職權(quán)為配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供各種便利條件;

　　4.本人的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人投資經(jīng)營的企業(yè)與本人所在公司發(fā)生非正常經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來;

　　5.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行任職和公務(wù)回避而沒有回避。

　　(八)知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識。嚴(yán)格執(zhí)行公司民主管理制度，自覺接受民主監(jiān)督。不發(fā)生侵犯職工群眾合法利益的下列行為：

　　1.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開、公示的事項(xiàng)而未公開、公示;

　　2.在職工利益分配中，不依據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定，暗箱操作、有失公平;

　　3.為謀求業(yè)績，違反勞動(dòng)、安全、社會保障等法律法規(guī)，保護(hù)職工安全衛(wèi)生保護(hù)，危害職工生命、健康。

　　(九)規(guī)范職務(wù)消費(fèi)行為。不發(fā)生下列行為：

　　1.違反規(guī)定用公款進(jìn)行高消費(fèi)娛樂、旅游等活動(dòng);

　　2.用公款支付或者報(bào)銷應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用;

　　3.違規(guī)或超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、禮品費(fèi)。

　　4.不使用虛假發(fā)票，不虛報(bào)虛列費(fèi)用。

　　二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負(fù)責(zé)組織建立健全財(cái)務(wù)、會計(jì)管理及預(yù)算管理體系，組織制定頭寸運(yùn)營和資金計(jì)劃體系，促進(jìn)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平提升，協(xié)助總經(jīng)理完成年度經(jīng)營目標(biāo)。

　　(一)財(cái)務(wù)管理，遵守國家會計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則要求，建立健全公司財(cái)務(wù)、會計(jì)管理體系。組織向董事會、股東會提報(bào)財(cái)務(wù)年度決算方案及提出利潤分配方案。監(jiān)督公司遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

　　(二) 資金運(yùn)營管理，組織制定頭寸運(yùn)營和資金計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施，提升資金運(yùn)用效率。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)管理， 組織公司風(fēng)險(xiǎn)的控制管理，符合外部監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，組織公司的合規(guī)及案件防控工作，審核財(cái)務(wù)公司經(jīng)濟(jì)合同。

　　(四) 預(yù)算管理，組織公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理工作，并確保完成公司經(jīng)營目標(biāo)。

　　(五)稅務(wù)管理，負(fù)責(zé)建立和完善稅務(wù)管理體系，確保遵守國家財(cái)稅法規(guī)，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守案防底線。

　　(一)提高案防意識，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)底線，謹(jǐn)防發(fā)生安全事故，如遇突發(fā)情況及時(shí)向上級匯報(bào)，并積極參與事故應(yīng)急救援工作，在救援中服從上級指揮。

　　(二)積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患及時(shí)整改完善，從制度、流程上堵住案件和安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)漏洞。發(fā)生案件后，積極配合檢查處理，深挖案件線索，嚴(yán)肅案件處理和責(zé)任追究。

　　(三)規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng);

　　(四)作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告;

　　(五)不參與民間借貸、違規(guī)借用公司名義對外擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，或者在本公司的同類企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)從事證券投資以外的投資入股，不得在工商企業(yè)兼職;

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職或開除處分。

　承 諾 人：

　　承諾日期：

　　合規(guī)承諾書篇三

　　上海期貨交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形;不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形;不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易;愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施;完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

　　承 諾 人：

　　承諾日期：