上海期貨交易所交割細則

上海期貨交易所交割細則

　　交割是結(jié)算過程中，投資者與證券商之間的資金結(jié)算，股票清算后，即辦理交割手續(xù)。下文是上海期貨交易所交割細則，歡迎閱讀!

　　上海期貨交易所交割細則全文

　　第一章 總 則

　　第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨交割業(yè)務(wù)的正常進行，規(guī)范實物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。

　　第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應(yīng)當遵守本細則。

　　第二章 交割流程

　　第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當以實物交割方式履約?？蛻舻膶嵨锝桓顟?yīng)當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

　　不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

　　某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應(yīng)當為0手。自最后交易日前第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

　　第五條 實物交割應(yīng)當在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

　　第六條 交割程序:

　　(一)第一交割日

　　1、買方申報意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。

　　2、賣方交標準倉單(螺紋鋼、線材和熱軋卷板期貨合約還允許提交廠庫標準倉單)。賣方在第一交割日內(nèi)通過標準倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

　　廠庫標準倉單的有關(guān)規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》。

　　(二)第二交割日

　　交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

　　不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

　　(三)第三交割日

　　1、買方交款、取單。買方應(yīng)當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

　　2、賣方收款。交易所應(yīng)當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

　　(四)第四、五交割日

　　賣方交增值稅專用發(fā)票。

　　第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下:

　　(一)賣方客戶將標準倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務(wù);

　　(二)賣方會員將標準倉單提交給交易所;

　　(三)交易所將標準倉單分配給買方會員;

　　(四)買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

　　第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的(天然橡膠、白銀有異議的交割商品應(yīng)當在指定交割倉庫內(nèi))，應(yīng)當在實物交割月份的下一月份的15日之前(含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日)，向交易所提出書面申請，并應(yīng)當同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)(見附件一，鉛、鎳、錫、白銀指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)名單由交易所另行公告)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼、線材和熱軋卷板交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　螺紋鋼、線材和熱軋卷板實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的(有異議的交割商品應(yīng)當在指定交割倉庫內(nèi))，應(yīng)當在實物交割月份的下一月份的15日之前(含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日)，向交易所提出書面申請，并應(yīng)當同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)(螺紋鋼、線材和熱軋卷板指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)名單由交易所另行公告)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼、線材和熱軋卷板每批商品的有效期應(yīng)當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼、線材和熱軋卷板的每批商品的有效期截止時間早于質(zhì)量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對該批交割商品的實際質(zhì)量仍需承擔全部責任。

　　第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應(yīng)當按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第三章 入庫與出庫

　　第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應(yīng)當辦理入庫申報(交割預(yù)報)。

　　入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級(牌號)、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

　　客戶應(yīng)當委托期貨公司會員辦理交割預(yù)報(入庫申報)手續(xù)。

　　第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個交易日內(nèi)決定是否批準入庫。貨主應(yīng)當在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。

　　第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應(yīng)當將入庫驗收的結(jié)果輸入標準倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標準倉單。

　　商品到庫驗收時，貨主應(yīng)當?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收; 貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。

　　第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運時貨主應(yīng)當?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

　　第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應(yīng)當及時填制《標準倉單出庫確認單》(一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份)，并妥善保管備查。

　　第四章 陰極銅的交割

　　第十五條 交割單位：25噸。

　　第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅期貨合約》。

　　第十七條 交割商品

　　應(yīng)當是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標的商品。

　　第十八條 交割商品的包裝

　　(一)商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標、同一質(zhì)量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎(或者堅固程度相當?shù)匿搸Юυ绞?，捆扎應(yīng)當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的商品標志及捆重。每捆重量不超過4噸。

　　(二)到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

　　第十九條 交割商品必備單證

　　(一)國產(chǎn)商品：應(yīng)當提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二)進口商品：應(yīng)當提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

　　國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當遵守其規(guī)定，相關(guān)進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第二十條 溢短和磅差：每張標準倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.1%。

　　第二十一條 在交割期內(nèi)，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第二十二條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件二。

　　第五章 鋁錠的交割

　　第二十三條 交割單位：25噸。

　　第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁期貨合約》。

　　第二十五條 交割商品

　　應(yīng)當是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標的商品。

　　第二十六條 交割商品的包裝

　　(一)商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量(捆重近似)的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標志、生產(chǎn)爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

　　(二)到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

　　(三)國產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG、20KG±2KG或25KG±2KG。進口鋁的形狀應(yīng)當為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

　　第二十七條 交割商品必備單證

　　(一)國產(chǎn)商品：應(yīng)當提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二)進口商品：應(yīng)當提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。

　　國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當遵守其規(guī)定，相關(guān)進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第二十八條 溢短：每張標準倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

　　第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

　　第三十條 在交割期內(nèi)，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第三十一條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件二。

　　第六章 鋅錠的交割

　　第三十二條 交割單位：25噸。

　　第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨合約》。

　　第三十四條 交割商品

　　應(yīng)當是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標的商品。

　　第三十五條 交割商品的包裝

　　(一)每一交割單位的鋅錠應(yīng)當是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量(捆重近似)的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標志、批號及捆重。

　　(二) 到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

　　(三) 國產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。

　　第三十六條 交割商品必備單證

　　(一) 國產(chǎn)商品：應(yīng)當提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二) 進口商品：應(yīng)當提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

　　國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當遵守其規(guī)定，相關(guān)進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第三十七條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

　　第三十八條 在交割期內(nèi)，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第三十九條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件二。

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