廣東市場(chǎng)監(jiān)管條例
廣東市場(chǎng)監(jiān)管條例
市場(chǎng)監(jiān)管是當(dāng)代政府治理的重要課題。信息公開(kāi)能否作為一種有效的治理工具和市場(chǎng)監(jiān)管的重要手段,值得我們進(jìn)行理論上的探討和研究。下文是廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例，歡迎閱讀!
廣東省市場(chǎng)監(jiān)管條例最新版
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管行為，健全市場(chǎng)監(jiān)管制度，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，保護(hù)市場(chǎng)主體和消費(fèi)者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本條例。
第二條 本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)各級(jí)人民政府及其負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén))對(duì)市場(chǎng)主體及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施的監(jiān)督管理活動(dòng)。
本條例所稱市場(chǎng)主體，是指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中提供商品或者服務(wù)的公民、法人或者其他組織。
第三條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)遵循合法適當(dāng)、公平公正、透明高效、權(quán)責(zé)一致的原則。
第四條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序?qū)嵤┦袌?chǎng)監(jiān)管，不得違法增設(shè)權(quán)力和減少職責(zé)。沒(méi)有法律、法規(guī)依據(jù)，不得減損市場(chǎng)主體權(quán)利或者增加市場(chǎng)主體義務(wù)。
第五條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、市場(chǎng)主體、社會(huì)組織和公眾應(yīng)當(dāng)共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。
各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持社會(huì)組織、公眾參與市場(chǎng)監(jiān)督。
第六條 市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理和自我約束，自覺(jué)守法，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，接受政府和社會(huì)組織、公眾的監(jiān)督，依法承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的責(zé)任。
第二章 監(jiān)管職責(zé)
第七條 各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全市場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決市場(chǎng)監(jiān)管中的重大問(wèn)題。
縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)依法制定、調(diào)整所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的權(quán)責(zé)清單，并及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。
縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)定期對(duì)所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和下一級(jí)人民政府履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的情況進(jìn)行考核。
第八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)依照法律、法規(guī)確定;法律、法規(guī)沒(méi)有明確市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的，按照下列規(guī)定確定:
(一)涉及行政許可的，行政許可實(shí)施部門(mén)為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén);
(二)不涉及行政許可但有行業(yè)主管部門(mén)的，行業(yè)主管部門(mén)為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén);
(三)不涉及行政許可且無(wú)行業(yè)主管部門(mén)的，由縣級(jí)以上人民政府指定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén);
(四)涉及多個(gè)部門(mén)且監(jiān)管職責(zé)分工不明確的，由縣級(jí)以上人民政府指定市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。
第九條 市場(chǎng)主體依法應(yīng)當(dāng)取得而未取得行政許可，擅自從事與許可事項(xiàng)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由行政許可實(shí)施部門(mén)予以查處。
除前款規(guī)定的情形外，市場(chǎng)主體依法應(yīng)當(dāng)取得而未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商行政管理部門(mén)予以查處。
法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的不同層級(jí)對(duì)同一市場(chǎng)主體及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為均有監(jiān)管職權(quán)的，原則上由最低一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施監(jiān)管。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)違法行為但無(wú)權(quán)查處的，應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)人民政府或者其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
地級(jí)以上市人民政府可以通過(guò)法定程序賦予特大鎮(zhèn)人民政府行使縣級(jí)人民政府及其部門(mén)的部分市場(chǎng)監(jiān)管職權(quán)，委托較大鎮(zhèn)、一般鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處行使縣級(jí)人民政府及其部門(mén)的部分市場(chǎng)監(jiān)管職權(quán)。
第十一條 縣級(jí)以上人民政府可以依法整合市場(chǎng)監(jiān)管職能，相對(duì)集中行使執(zhí)法權(quán)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以整合所屬機(jī)構(gòu)的執(zhí)法職能，交由一個(gè)機(jī)構(gòu)履行。
第十二條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以將適宜由行業(yè)組織承接的市場(chǎng)監(jiān)管職能或者事項(xiàng)，轉(zhuǎn)移、委托給具備條件的行業(yè)組織。
第十三條 市場(chǎng)監(jiān)管的范圍、方式、程序需要通過(guò)制定、修改地方性法規(guī)、規(guī)章進(jìn)一步明確的，依照法定程序辦理。
第三章 準(zhǔn)入監(jiān)管
第十四條 市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行負(fù)面清單管理制度。負(fù)面清單按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
沒(méi)有法定依據(jù)不得設(shè)定或者實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可。已取消的市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可，非經(jīng)法定程序不得恢復(fù)。
第十五條 工商登記前置許可事項(xiàng)范圍按照國(guó)家編制的目錄執(zhí)行，確需調(diào)整的，由省人民政府按照法定程序報(bào)請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或者取得授權(quán)。
工商登記后置許可事項(xiàng)目錄由省人民政府依法制定，并向社會(huì)公布。
第十六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可標(biāo)準(zhǔn)化制度，制定辦事指南和業(yè)務(wù)手冊(cè)，明確行政許可的依據(jù)、條件、期限、流程、裁量標(biāo)準(zhǔn)和申請(qǐng)的材料、格式文本等事項(xiàng)，并在行政許可受理場(chǎng)所、政務(wù)網(wǎng)站公布。
第十七條 各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)完善政務(wù)服務(wù)平臺(tái)和網(wǎng)上辦事大廳，集中辦理市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可，簡(jiǎn)化流程，提高效率。
第十八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可時(shí)，不得違法增減條件和程序。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施備案等非行政許可事項(xiàng)時(shí)，不得設(shè)置前置性限制條件，不得以行政許可的條件和程序要求行政相對(duì)人。
第十九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可，不得違法要求申請(qǐng)人接受中介服務(wù)。
行政許可前置環(huán)節(jié)確需技術(shù)審查、評(píng)估、鑒證、公證、信用評(píng)級(jí)、咨詢等有償中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)，并不得指定或者變相指定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
第二十條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)維護(hù)市場(chǎng)統(tǒng)一和公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，清理和廢除妨礙市場(chǎng)統(tǒng)一和公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法，不得限制、妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場(chǎng)主體之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，不得限制、妨礙其他地區(qū)的商品或者服務(wù)進(jìn)入本地市場(chǎng)。
第二十一條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)違反市場(chǎng)監(jiān)管法律、法規(guī)禁止性規(guī)定或者不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)其采取責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)相關(guān)證照等市場(chǎng)退出措施。
第四章 后續(xù)監(jiān)管
第一節(jié) 一般監(jiān)管
第二十二條 各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)完善監(jiān)管程序，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，組織和督促所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)共同做好市場(chǎng)監(jiān)管工作。
第二十三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定本部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)的具體標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，明確監(jiān)管事項(xiàng)、依據(jù)、程序等，并向社會(huì)公布。
第二十四條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)管信息交換共享機(jī)制，編制監(jiān)管信息共享目錄，運(yùn)用信息技術(shù)，通過(guò)數(shù)據(jù)比對(duì)等方式提高監(jiān)管效率。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)施在線監(jiān)管，并可以運(yùn)用移動(dòng)執(zhí)法、電子案卷等信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，提高監(jiān)管效能。
第二十五條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)按照全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、依托電子政務(wù)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各級(jí)人民政府之間和部門(mén)之間市場(chǎng)監(jiān)管信息的交換共享，并與社會(huì)信用信息等平臺(tái)互聯(lián)互通。
第二十六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)監(jiān)管信息產(chǎn)生、更新之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，將市場(chǎng)主體的行政許可、備案、行政處罰、行政強(qiáng)制、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等監(jiān)管信息通過(guò)政務(wù)信息共享平臺(tái)，歸集到市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，并對(duì)其提供的信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第二十七條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，依法對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施監(jiān)督檢查。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)督檢查記錄，如實(shí)記載監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果等內(nèi)容。
第二十八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以采取下列方式實(shí)施日常監(jiān)督檢查:
(一)隨機(jī)抽取市場(chǎng)主體和隨機(jī)選派監(jiān)督檢查人員，通過(guò)書(shū)面檢查、實(shí)地檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式進(jìn)行檢查;
(二)根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)特定領(lǐng)域、行業(yè)、事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查;
(三)對(duì)可能危及人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全、影響國(guó)計(jì)民生的重要產(chǎn)品、商品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)檢測(cè);
(四)對(duì)投訴舉報(bào)、上級(jí)交辦、部門(mén)移交、媒體報(bào)道的線索和檢驗(yàn)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。
第二十九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，可以依法行使下列職權(quán):
(一)詢問(wèn)有關(guān)人員，要求其提供有關(guān)材料;
(二)查閱、復(fù)制、登記保存有關(guān)的合同、原始記錄、銷(xiāo)售憑證、賬簿、電子文檔等資料;
(三)檢查有關(guān)的財(cái)物、場(chǎng)所，查封、扣押涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的物品;
(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，對(duì)于涉及商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的信息，應(yīng)當(dāng)保密。
第三十條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)規(guī)范行政執(zhí)法行為，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，完善行政執(zhí)法監(jiān)督和責(zé)任追究制度，嚴(yán)格實(shí)行行政執(zhí)法人員持證上崗和資格考核、管理制度。
各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政執(zhí)法裁量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格限定和合理規(guī)范裁量權(quán)的行使。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法臺(tái)賬、執(zhí)法文書(shū)管理，完善登記立案、監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、行政決定等行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度。
第三十一條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)情節(jié)輕微并及時(shí)糾正、沒(méi)有造成危害后果的違法行為依法不予行政處罰的，可以采用提醒、約談、告誡等方式實(shí)施監(jiān)管。
第三十二條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營(yíng)者以及其他網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，建立網(wǎng)絡(luò)交易信用檔案，督促落實(shí)網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)名登記和身份核實(shí)制度，依法查處網(wǎng)絡(luò)交易中的違法行為。
網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)實(shí)行網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)名登記和身份核實(shí)制度，建立信用評(píng)價(jià)體系、信用披露制度，為網(wǎng)絡(luò)交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評(píng)價(jià)服務(wù)，采取措施保障網(wǎng)絡(luò)交易安全。
第二節(jié) 協(xié)同監(jiān)管
第三十三條 各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)推進(jìn)綜合執(zhí)法，兩個(gè)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)同一市場(chǎng)違法行為都有監(jiān)管職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照法定程序調(diào)整為一個(gè)部門(mén)執(zhí)法。
第三十四條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)之間的執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
上級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級(jí)部門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管工作，指揮重大執(zhí)法活動(dòng)，查處或者協(xié)調(diào)查處跨地區(qū)的重大案件，及時(shí)移送屬于下級(jí)部門(mén)監(jiān)管的案件或者違法行為線索。
下級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)接受上級(jí)部門(mén)的監(jiān)督和指導(dǎo)，完成上級(jí)部門(mén)部署的重大執(zhí)法任務(wù)，查處或者協(xié)助查處涉及本地區(qū)的重大案件。對(duì)上級(jí)部門(mén)移送的案件或者違法行為線索應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)處理結(jié)果。
第三十五條 不同的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中，可以開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法。
聯(lián)合執(zhí)法的牽頭部門(mén)為發(fā)起部門(mén)或者承擔(dān)主要監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)，負(fù)責(zé)聯(lián)合執(zhí)法的組織、協(xié)調(diào)工作。其他市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)參與聯(lián)合執(zhí)法。
對(duì)聯(lián)合執(zhí)法有爭(zhēng)議的，牽頭部門(mén)可以提請(qǐng)同級(jí)人民政府協(xié)調(diào)處理。
參與聯(lián)合執(zhí)法的各部門(mén)分別對(duì)各自的執(zhí)法行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第三十六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)違法行為線索應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行核查，屬于本部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)作出是否立案的決定;不屬于本部門(mén)監(jiān)管職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有監(jiān)管職權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。
對(duì)前款移送有爭(zhēng)議的，由發(fā)生爭(zhēng)議的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定監(jiān)管部門(mén)。
第三十七條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中，需要其他市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出。其他市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。
第三十八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法取得的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄，其他市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以調(diào)用。
不同市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的行政執(zhí)法人員在聯(lián)合執(zhí)法中共同依法取得的證據(jù)，可以作為行政執(zhí)法證據(jù)共同使用。
第三十九條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全涉嫌犯罪案件移送機(jī)制，完善涉嫌犯罪案件移送工作信息系統(tǒng)。
第三節(jié) 信用監(jiān)管
第四十條 各級(jí)人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立信用監(jiān)管制度，完善市場(chǎng)主體信用信息的采集、記錄和交換共享機(jī)制，強(qiáng)化信用信息的公開(kāi)、公示和應(yīng)用。
信用信息的范圍按照法律、法規(guī)以及國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定確定。
第四十一條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)主體信用承諾制度，將市場(chǎng)主體的信用承諾納入其信用記錄，向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。
鼓勵(lì)市場(chǎng)主體在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所公開(kāi)信用承諾。
第四十二條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、規(guī)范記錄市場(chǎng)主體信用信息，建立市場(chǎng)主體信用檔案。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將市場(chǎng)主體信用記錄作為市場(chǎng)監(jiān)管的重要參考依據(jù)。
第四十三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況，建立市場(chǎng)主體信用分類管理制度，明確分類的標(biāo)準(zhǔn)、程序和相應(yīng)的監(jiān)管措施，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第四十四條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信懲戒機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)主體失信情況，依法采取重點(diǎn)監(jiān)管、約束、限制措施。
第四十五條 市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、統(tǒng)一在市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)向社會(huì)公示，并向社會(huì)公眾提供查詢服務(wù)。
公開(kāi)市場(chǎng)主體信用信息涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
第四十六條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體信用信息存在錯(cuò)誤或者遺漏的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正或者補(bǔ)充。
公民、法人和其他組織有證據(jù)證明公開(kāi)的市場(chǎng)主體信用信息存在錯(cuò)誤或者遺漏的，有權(quán)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提出異議，要求予以更正或者補(bǔ)充。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起二十日內(nèi)核查和處理，將處理結(jié)果書(shū)面告知異議提出人。經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)信用信息確實(shí)存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在公示影響范圍內(nèi)做出更正和補(bǔ)充。異議提出人對(duì)核查結(jié)果仍有異議的，可以依法提起行政復(fù)議或者訴訟。
第四十七條 各級(jí)人民政府及其部門(mén)在開(kāi)展財(cái)政資金補(bǔ)助、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、政府投資工程建設(shè)招投標(biāo)等行政管理和服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)查詢市場(chǎng)主體信用記錄或者要求市場(chǎng)主體提供由具備資質(zhì)的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用報(bào)告。
各級(jí)人民政府及其部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確信用記錄、信用報(bào)告的主要內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)用規(guī)范。
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
第四十八條 縣級(jí)以上人民政府及其市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度，對(duì)存在或者可能存在隱患的市場(chǎng)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)防控，防范區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
第四十九條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和協(xié)調(diào)處置機(jī)制，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)之間風(fēng)險(xiǎn)信息交換共享;完善市場(chǎng)信息通報(bào)、應(yīng)急處理和救援機(jī)制，提高對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)警和處理能力。
第五十條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息采集、整理、分析、研判和報(bào)送制度，并建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息交換共享。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)信息采集網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)投訴舉報(bào)、檢驗(yàn)檢測(cè)檢定、監(jiān)督檢查、媒體報(bào)道等途徑采集風(fēng)險(xiǎn)信息。
第五十一條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)制度，識(shí)別、驗(yàn)證市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息分析結(jié)果，制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，并將監(jiān)測(cè)情況錄入風(fēng)險(xiǎn)信息管理平臺(tái)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)突發(fā)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織實(shí)施應(yīng)急專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。
第五十二條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)監(jiān)測(cè)識(shí)別的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、緊急程度、危害程度和社會(huì)影響等確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以委托獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。
第五十三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置制度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確向社會(huì)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
第五章 社會(huì)監(jiān)督
第五十四條 任何單位和個(gè)人有權(quán)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)投訴舉報(bào)市場(chǎng)違法行為，監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其工作人員的市場(chǎng)監(jiān)管行為。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，按照規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人，并為舉報(bào)人保密。
第五十五條 地級(jí)以上市人民政府應(yīng)當(dāng)按照全省統(tǒng)一的運(yùn)行規(guī)則、數(shù)據(jù)規(guī)范，通過(guò)12345投訴舉報(bào)平臺(tái)，對(duì)消費(fèi)投訴、市場(chǎng)違法行為舉報(bào)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一接聽(tīng)、按責(zé)轉(zhuǎn)辦、限時(shí)辦結(jié)、統(tǒng)一督辦、統(tǒng)一考核。
第五十六條 行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為，引導(dǎo)會(huì)員合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
第五十七條 行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，依法收集、記錄和整理會(huì)員的信用信息，開(kāi)展行業(yè)信用評(píng)價(jià)并公開(kāi)結(jié)果，增強(qiáng)會(huì)員的誠(chéng)信意識(shí)。
第五十八條 行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立溝通合作機(jī)制，配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向行業(yè)組織了解行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、商品和服務(wù)質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)行為等有關(guān)情況，并協(xié)調(diào)處理與市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的問(wèn)題。
第五十九條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)市場(chǎng)主體財(cái)務(wù)、納稅情況、資本驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估、交易行為等的真實(shí)性、合法性進(jìn)行鑒證。
第六十條 新聞媒體應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)違法行為和市場(chǎng)監(jiān)管違法行為進(jìn)行輿論監(jiān)督。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受新聞媒體監(jiān)督，與新聞媒體建立溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，及時(shí)調(diào)查、處理、回應(yīng)新聞媒體反映的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題。
對(duì)社會(huì)關(guān)注的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向新聞媒體和社會(huì)公眾發(fā)布相關(guān)信息。
第六十一條 行業(yè)組織和新聞媒體應(yīng)當(dāng)配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管法律、法規(guī)的宣傳普及工作，引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任，引導(dǎo)消費(fèi)者選擇合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)、銷(xiāo)售的商品或者提供的服務(wù)。
第六章 法律責(zé)任
第六十二條 各級(jí)人民政府及其工作人員違反本條例的規(guī)定，未履行法定職責(zé)，造成不良后果的，視其情節(jié)輕重，依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其工作人員違反本條例的規(guī)定，有下列行為之一的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任:
(一)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可事項(xiàng)時(shí)，違法增減條件或者程序的;
(二)實(shí)施備案等非行政許可事項(xiàng)時(shí)，違法設(shè)置前置性限制條件，或者以行政許可的條件、程序要求行政相對(duì)人的;
(三)在實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可過(guò)程中，違法要求申請(qǐng)人接受中介服務(wù)或者指定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的;
(四)限制或者妨礙不同地區(qū)、不同行業(yè)市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的;
(五)限制或者妨礙其他地區(qū)的商品或者服務(wù)進(jìn)入本地市場(chǎng)的;
(六)無(wú)正當(dāng)理由拒不配合或者協(xié)助其他市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)的;
(七)對(duì)違法行為線索不依法進(jìn)行核查或者不移送有監(jiān)管職權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的;
(八)編造、篡改市場(chǎng)主體信用信息或者對(duì)存在錯(cuò)誤、遺漏的市場(chǎng)主體信用信息拒不更正、補(bǔ)充的;
(九)未按照規(guī)定及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示或者采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施的;
(十)未按照規(guī)定及時(shí)采取重點(diǎn)監(jiān)管、約束、限制措施的;
(十一)未按照規(guī)定及時(shí)回應(yīng)新聞媒體反映或者社會(huì)關(guān)注的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的;
(十二)對(duì)投訴、舉報(bào)的市場(chǎng)違法行為不及時(shí)處理，或者泄露投訴、舉報(bào)人信息的;
(十三)違反規(guī)定泄露案件查處信息的;
(十四)違反本條例規(guī)定的其他行為。
第六十四條 公民、法人或者其他組織有下列行為之一的，由公安機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任:
(一)阻礙市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的;
(二)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)或者損毀市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的;
(三)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報(bào)案情，影響市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法辦案的。
第七章 附則
第六十五條 法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，適用本條例有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。
第六十六條 中央駐粵機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，可以參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十七條 本條例自2016年10月1日起施行。
市場(chǎng)監(jiān)管原則
公開(kāi)原則
(1)公開(kāi)原則，又稱信息公開(kāi)原則。公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，即要求市場(chǎng)具有充分的透明度。公開(kāi)原則通常包括兩個(gè)方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。信息的初期披露，是指證券發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)完全披露有可能影響投資者做出是否購(gòu)買(mǎi)證券決策的所有信息;信息的持續(xù)披露，指在證券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)定期向社會(huì)公眾提供財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況的報(bào)告，以及不定期公告影響公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大事項(xiàng)等。信息公開(kāi)原則要求信息披露應(yīng)及時(shí)、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。
信息公開(kāi)原則是公平、公正原則的前提。證券市場(chǎng)中的投資活動(dòng)是一連串信息分析的結(jié)果，只有市場(chǎng)信息能夠公開(kāi)地發(fā)布和傳播，投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此，才能防止出現(xiàn)各種證券欺詐和舞弊行為，保證市場(chǎng)公正。
公平原則
(2)公平原則。證券市場(chǎng)的公平原則，要求證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護(hù)。這里，公平是指機(jī)會(huì)均等，平等競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造一個(gè)所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。按照公平原則，發(fā)行人有公平的籌資機(jī)會(huì)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)有公平的權(quán)利和責(zé)任，投資者享有公平的交易機(jī)會(huì)。對(duì)證券市場(chǎng)的所有參與者而言，不能因?yàn)槠湓谑袌?chǎng)中的職能差異、身份不同、經(jīng)濟(jì)實(shí)力大小而受到不公平的待遇，而要按照公平統(tǒng)一的市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行各種活動(dòng)。
公正原則
(3)公正原則。公正原則是針對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為而言的，它要求證券監(jiān)督管理部門(mén)在公開(kāi)、公平原則基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給以公正待遇。公正原則是實(shí)現(xiàn)公開(kāi)、公平原則的保障。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策，證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限公正履行監(jiān)管職責(zé)。要在法律的基礎(chǔ)上，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇。對(duì)證券違法行為的處罰，對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公正進(jìn)行。
“三公”原則是貫穿證券市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程的基本原則。建立公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證所有的市場(chǎng)參與者都能按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，在相互尊重對(duì)方利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行投融資活動(dòng)，是證券市場(chǎng)規(guī)范化的一個(gè)基本要求，也是保障投資者合法利益的前提和基礎(chǔ)。
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