保薦人的法律責(zé)任

保薦人的法律責(zé)任

　　保薦人(Sponsor)是指企業(yè)上市的推薦人，職責(zé)是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。下面一起看下保薦人的法律責(zé)任。

　　(一)在《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》中，根據(jù)時(shí)間的先后將保薦人的責(zé)任分為兩種情況：

　　1.保薦人在創(chuàng)業(yè)公司(申請人)股票發(fā)行上市期間應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任：

　　(1)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見;

　　(2)核查被保薦人的基本情況，確保其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件;

　　(3)指導(dǎo)被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請文件，并對股票發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　(4)指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(5)確認(rèn)被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)，并確保全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任;

　　(6)代表被保薦人報(bào)送發(fā)行上市申請文件并負(fù)責(zé)與中國證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行溝通;

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。

　　2.保薦人在申請人股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的二個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任：

　　(1)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人提供持續(xù)遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作;

　　(2)督促被保薦人嚴(yán)格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，募集資金使用及其他各項(xiàng)義務(wù);

　　(3)督促并指導(dǎo)被保薦人按照法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露信息;

　　(4)認(rèn)真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定;

　　(5)對被保薦人公開披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被保薦人指出并進(jìn)行核實(shí)，發(fā)現(xiàn)重大問題時(shí)，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告;

　　(6)代表申請人與中國證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行溝通，參加被保薦人與中國證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行的所有正式會(huì)談;

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。

　　(二)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中規(guī)定的保薦人責(zé)任有：

　　1.確認(rèn)公司符合本所創(chuàng)業(yè)板的股票上市條件，并在公司上市后就其是否持續(xù)符合該條件向董事會(huì)提供意見;

　　2.在公司申請股票首次上市時(shí)，協(xié)助公司處理股票上市事宜，確認(rèn)所有上市申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《上市保薦書》;

　　3.輔導(dǎo)和督促公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于本規(guī)則的咨詢;

　　4.輔導(dǎo)和督促公司按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對公司擬公告的信息披文件并書面確認(rèn);

　　5.及時(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢;

　　6.輔導(dǎo)和督促公司股票上市協(xié)議規(guī)定的義務(wù);

　　7.在上市公司年度報(bào)告披露后的十五個(gè)工作日內(nèi)向本提交《保薦人年度盡職調(diào)查報(bào)告》;

　　8.協(xié)助公司建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu);

　　9.確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù);

　　10.本所規(guī)定的其他責(zé)任。